上海
財(cái)聯(lián)社5月25日電，吉林證監(jiān)局發(fā)布消息，經(jīng)查，中金財(cái)富證券長(zhǎng)春市長(zhǎng)春大街證券營(yíng)業(yè)部存在三項(xiàng)問(wèn)題：一是考核激勵(lì)不當(dāng)，對(duì)員工的績(jī)效考核將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)，績(jī)效考核與新開(kāi)戶數(shù)量、客戶交易量直接掛鉤。二是對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為申報(bào)和監(jiān)控管理不到位。三是未有效履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。鑒于此，吉林證監(jiān)局依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。同時(shí)，吉林證監(jiān)局披露，周某作為證券從業(yè)人員，在上述營(yíng)業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票，委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人從事客戶招攬活動(dòng)，誘導(dǎo)客戶提升風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等級(jí)等問(wèn)題。吉林證監(jiān)局決定對(duì)周某采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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