中泰證券北京分公司再收警示函，兩項(xiàng)核心合規(guī)底線失守

編輯｜顧諳

2026年4月15日，北京證監(jiān)局開出一張監(jiān)管罰單，對(duì)中泰證券股份有限公司北京分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

這是繼2025年底山東證監(jiān)局處罰后，這家全國大型綜合類上市券商在不到半年內(nèi)再次觸碰監(jiān)管紅線。

圖源：北京證監(jiān)局

根據(jù)北京證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管決定書，中泰證券北京分公司存在兩項(xiàng)嚴(yán)重違規(guī)：

一是投資者適當(dāng)性管理不到位，未嚴(yán)格落實(shí)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配要求；

二是證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為管理不到位，執(zhí)業(yè)規(guī)范管控存在漏洞。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第八條的規(guī)定。

回溯2025年至今，公司及旗下分公司、子公司連續(xù)觸碰監(jiān)管紅線。

2025年12月，山東證監(jiān)局因銀江技術(shù)定增項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)，對(duì)中泰證券出具警示函；

公司未核查房產(chǎn)抵押情況、未能識(shí)別虛計(jì)收入造假問題，兩名保薦代表人同步被追責(zé)。

同期，人民銀行山東省分行對(duì)中泰證券罰款86.9萬元，違規(guī)事由為客戶盡職調(diào)查不到位、可疑交易未按規(guī)定報(bào)告；

深圳證監(jiān)局對(duì)中泰期貨深圳分公司警示，存在客戶經(jīng)理代客填寫風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、客戶回訪缺位、第三方合作盡調(diào)不足等問題。

從投行保薦、反洗錢、期貨經(jīng)紀(jì)到財(cái)富投顧業(yè)務(wù)，中泰證券多條業(yè)務(wù)線全面出現(xiàn)合規(guī)漏洞。

據(jù)悉，中泰證券近年來業(yè)績(jī)表現(xiàn)亮眼，2025年全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入113.93億元，同比增長(zhǎng)17.58%，其中財(cái)富管理業(yè)務(wù)成為核心增長(zhǎng)引擎，服務(wù)客戶超1074萬戶。

但此次北京分公司被罰，也暴露了其在快速發(fā)展過程中，存在重業(yè)務(wù)擴(kuò)張、輕合規(guī)管控的傾向。

此次警示函對(duì)中泰證券北京分公司形成約束，也為行業(yè)敲響警鐘。對(duì)證券公司而言，需引以為戒，進(jìn)一步完善內(nèi)部合規(guī)管理體系，切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益。