我國稀土出口管制之長臂管轄要點(diǎn)及企業(yè)風(fēng)險提示

長臂管轄（Long arm jurisdiction）原指美國各州法院在民事訴訟中對于本州之外的被告人行使管轄權(quán)，以最低限度的接觸聯(lián)系（minimum contacts）為根據(jù)形成的概念，由美國最高法院在 1945 年 “國際鞋業(yè)公司訴華盛頓州案” 中確立。

2025年10月9日，商務(wù)部發(fā)布2025年第61號公告（以下簡稱61號公告），決定對境外相關(guān)稀土物項(xiàng)實(shí)施出口管制，首次將稀土出口管制延伸到域外，這被認(rèn)為是中國稀土出口管制的長臂管轄。本文將結(jié)合《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，對該公告的要點(diǎn)進(jìn)行解讀，并對企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險提示。

一、管制之目的

61號公告的法律淵源是《出口管制法》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》等法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，《出口管制法》第一條即開宗明義地指出其立法目的在于“維護(hù)國家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)”。61號公告的出臺，正是基于國家安全與利益的考量、基于防擴(kuò)散的國際義務(wù)，防止部分境外組織和個人將原產(chǎn)于中國的稀土物項(xiàng)直接或加工后再轉(zhuǎn)移、提供給有關(guān)組織和個人，直接或間接用于軍事等敏感領(lǐng)域，對中國國家安全和利益造成重大損害或潛在威脅，對國際和平穩(wěn)定造成不利影響。

二、被管制之主體

61號公告是域外管轄，被管轄之主體是境外組織和個人。從組織形式來看，“境外組織”可以是各種類型的法人實(shí)體或非法人實(shí)體，如企業(yè)、公司、社團(tuán)、機(jī)構(gòu)等，也可以是國際組織、外國政府機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)等。“個人”則是指具有一國國籍的自然人，或者無國籍但在中國境外居住和活動的自然人。

公告中對“境外組織和個人”的界定，主要是基于其行為和所涉及的稀土物項(xiàng)，而不是基于其國籍等單一因素。例如，中國企業(yè)或具有中國國籍的自然人在境外投資設(shè)立的稀土企業(yè)、稀土工廠，在出口公告所列管的稀土物項(xiàng)時，也被視為“境外組織”。

三、被管制之物項(xiàng)判斷

根據(jù)61號公告境外組織和個人（以下稱“境外特定出口經(jīng)營者”）在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口以下物項(xiàng)前，必須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項(xiàng)出口許可證件:

（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國的本公告附件1第一部分所列物項(xiàng)在境外制造的本公告附件1第二部分所列物項(xiàng)，且附件1第一部分所列物項(xiàng)占境外制造的附件1第二部分所列物項(xiàng)的價值比例達(dá)到0.1%及以上的；

該條規(guī)定被認(rèn)為對標(biāo)美國《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations，EAR）的最小比例原則（De minimis），是中國版的最小比例原則。根據(jù)該規(guī)定，含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國的《物項(xiàng)列表》第一部分所列物項(xiàng)在境外制造成的《物項(xiàng)列表》第二部分所列物項(xiàng)，且第一部分價值比例達(dá)到0.1%及以上的，即受中國出口管制。

（二）使用原產(chǎn)于中國的稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)在境外生產(chǎn)的本公告附件1所列物項(xiàng)；

這是對利用中國稀土技術(shù)在境外生產(chǎn)的稀土相關(guān)物項(xiàng)的管制。隨著中國稀土技術(shù)在國際上的廣泛應(yīng)用，一些國家利用中國的稀土技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，卻未受到有效監(jiān)管。此規(guī)定的出臺，填補(bǔ)了這一監(jiān)管空白。假設(shè)某國企業(yè)利用從中國獲取的稀土冶煉分離技術(shù)，在其國內(nèi)生產(chǎn)稀土氧化物，那么該企業(yè)若要出口這些稀土氧化物，就必須經(jīng)過中國的許可。這充分體現(xiàn)了中國對自身稀土技術(shù)的保護(hù)，以及對相關(guān)物項(xiàng)出口的嚴(yán)格管理。

（三）原產(chǎn)于中國的本公告附件1所列物項(xiàng)。

這是對傳統(tǒng)稀土出口管制的延續(xù)和強(qiáng)化，暗含著對中國產(chǎn)管制稀土物項(xiàng)再出口的限制，境外組織等可能是原本的買方，現(xiàn)在變成了賣方，轉(zhuǎn)售需許可。

附件1所列物項(xiàng)如下表：

附件1：《物項(xiàng)列表》

從以上《物項(xiàng)列表》來看，第一部分物項(xiàng)包括稀土單金屬和稀土合金、稀土氧化物，共13項(xiàng)物項(xiàng)，該13項(xiàng)物項(xiàng)此前已被商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第18號列入境內(nèi)出口管制物項(xiàng)。第二部分物項(xiàng)主要是稀土永磁材料和稀土靶材，總體而言，管制范圍有限。

如何判斷境外相關(guān)稀土物項(xiàng)是否受中國出口管制？筆者根據(jù)61號公告繪制了稀土出口管制長臂管轄運(yùn)用示意圖，相關(guān)境外組織和個人可依據(jù)該示意圖進(jìn)行判斷，逐一排除或適用。概括而言，第一步先需判斷是否為原產(chǎn)于中國的金屬釤、金屬鏑、金屬釓、金屬鋱、金屬镥、金屬鈧、金屬釔、釤鈷合金、鋱鐵合金、鏑鐵合金、鋱鏑鐵合金、氧化鏑、氧化鋱，第二步判斷是否有使用原產(chǎn)于中國的稀土技術(shù)生產(chǎn)，第三步判斷是否是含有、集成或混有原產(chǎn)于中國的稀土物項(xiàng)制造的相關(guān)管制物項(xiàng)。

我國相關(guān)稀土物項(xiàng)長臂管轄運(yùn)用示意圖

四、重點(diǎn)管制用途及重點(diǎn)管制用戶

稀土既有民事用途，又有軍事用途，同時有助于提升軍事潛力。從61號公告發(fā)布的內(nèi)容來看，其重點(diǎn)管制的也是用于軍事用途或者有潛在軍事潛力用途的出口。如公告明確指出，“對于向境外軍事用戶的出口申請，原則上不予許可”；對于用于或可能用于大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具、恐怖主義目的、軍事用途或提升軍事潛力的出口申請，原則上不予許可，體現(xiàn)對軍事用途的重點(diǎn)管控和對防擴(kuò)散國際義務(wù)的履行。

同時，61號公告對“最終用途為研發(fā)、生產(chǎn)14納米及以下邏輯芯片或者256層及以上存儲芯片，以及制造上述制程半導(dǎo)體的生產(chǎn)設(shè)備、測試設(shè)備和材料，或者研發(fā)具有潛在軍事用途的人工智能的出口申請，逐案審批。”14納米及以下邏輯芯片可用于軍事裝備、高性能計算（HPC）與人工智能（AI）等，256層及以上存儲芯片可用于大數(shù)據(jù)中心與云計算、AI服務(wù)器等，若被用于軍事領(lǐng)域，會改變軍事力量平衡，帶來重大安全隱患；逐案審批可精準(zhǔn)把控技術(shù)流向，避免技術(shù)濫用。

對于“向出口管制管控名單和關(guān)注名單所列的進(jìn)口商和最終用戶（包括其控股50%及以上的子公司、分公司等分支機(jī)構(gòu)）的出口申請，原則上不予許可。”該規(guī)定設(shè)置了中國版的“股權(quán)穿透”規(guī)則，與美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）在當(dāng)?shù)貢r間2025年9月29日發(fā)布的臨時最終規(guī)則（IFR）相似，根據(jù)該IFR，任何實(shí)體，如果其至少50%的股權(quán)由“實(shí)體清單”（Entity List）或“軍事最終用戶（MEU）清單”上的一個或多個實(shí)體持有，則其本身將自動受到“實(shí)體名單”/“MEU清單”的限制，未經(jīng)美國商務(wù)部許可，受EAR管制的物項(xiàng)不得對被列入“實(shí)體清單”的實(shí)體出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)移。

2025年，商務(wù)部發(fā)布6個公告，將多家美國實(shí)體及臺灣地區(qū)實(shí)體列入出口管制管控名單。

五、管制之《合規(guī)告知書》

根據(jù)公告要求，中國境內(nèi)出口經(jīng)營者將本公告附件1《物項(xiàng)列表》第一部分所列管制物項(xiàng)出口到境外，或者境外特定出口經(jīng)營者將受本公告管制的任何物項(xiàng)出口到第三國或者地區(qū)（或者進(jìn)行國內(nèi)轉(zhuǎn)移時），應(yīng)當(dāng)向下一個收貨人、進(jìn)口商或者最終用戶出具《合規(guī)告知書》。同時，下一個收貨人、進(jìn)口商或者最終用戶也可以要求中國境內(nèi)出口經(jīng)營者或者上游的境外特定出口經(jīng)營者提供此告知書。出具本《合規(guī)告知書》不免除各方按照中國出口管制法律法規(guī)規(guī)定開展必要盡職調(diào)查的義務(wù)。

根據(jù)以上合規(guī)指引規(guī)定，出具《合規(guī)告知書》只是對各方形式上的信息傳遞要求，各方仍需獨(dú)立開展必要的盡職調(diào)查，包括但不限于：核實(shí)交易對手的資質(zhì)、背景（是否在中國出口管制管控或關(guān)注名單內(nèi)）；確認(rèn)物項(xiàng)的最終用途（是否軍事用途或潛在軍事用途，或“逐案審批” 的情形）；追溯物項(xiàng)的流向，確保不被用于危害中國國家安全與利益、不利于國際和平與穩(wěn)定的領(lǐng)域。

該合規(guī)指引通過設(shè)計“上游向下游出具告知書+下游主動索取”的機(jī)制，將管制要求貫穿于出口、轉(zhuǎn)口、國內(nèi)轉(zhuǎn)移的全流程，防止物項(xiàng)通過“灰色渠道”流入敏感領(lǐng)域。同時既要求上游主體主動披露管制信息，也賦予下游主體知情權(quán)和核查義務(wù)，避免“單一主體擔(dān)責(zé)”的漏洞，推動各方形成合規(guī)合力。

六、企業(yè)風(fēng)險提示

61號公告的出臺，對于稀土相關(guān)企業(yè)提出了境內(nèi)與境外合規(guī)的雙重要求。

對于境內(nèi)出口經(jīng)營者而言，從境內(nèi)將公告《物項(xiàng)列表》第一部分所列管物項(xiàng)出口到境外時，除按規(guī)定向商務(wù)部申請兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證外，還應(yīng)向進(jìn)口商出具《合規(guī)告知書》，開展必要的盡職調(diào)查，如核實(shí)進(jìn)口商是否在管控名單內(nèi)或關(guān)注名單內(nèi)、是否軍事用戶；核實(shí)出口物項(xiàng)的最終用途，發(fā)現(xiàn)最終用途有可能改變的，立即報告商務(wù)部。若在境外從事61號公告所管制的稀土物項(xiàng)出口活動，應(yīng)按公告要求申請許可，并按《合規(guī)告知書》指引做好境外合規(guī)。

若計劃在境外投資稀土工廠、稀土企業(yè)，還應(yīng)關(guān)注商務(wù)部公告2025第62號《關(guān)于公布對稀土相關(guān)技術(shù)實(shí)施出口管制的決定的公告》，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第56號《關(guān)于公布對部分稀土設(shè)備和原輔料相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制的決定的公告》。

違反境外稀土物項(xiàng)出口管制要求，將按照《出口管制法》《海關(guān)法》《刑法》等中國法律法規(guī)進(jìn)行處罰，依法追究法律責(zé)任。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)與財稅團(tuán)隊(duì) 李煒律師