聚焦合規風控 共筑行業根基—金融證券行業合規發展主題沙龍在京舉辦

3月31日下午，由《中國企業報》法治經濟研究院主辦的涉企案例沙龍（總第三期）在京成功舉辦。本次沙龍以金融證券行業合規發展為核心，匯聚金融、法律領域專家學者及行業從業者，圍繞行業合規風險防控、高質量發展路徑展開深度研討，為行業筑牢合規根基、實現穩健發展凝聚專業共識。

沙龍緊扣金融證券行業監管新形勢與市場新需求，聚焦行業合規痛點難點。會上，與會嘉賓圍繞經紀業務管控、投資咨詢行為規范、內控體系建設等高頻違規問題，結合典型案例拆解分析，深入解讀監管邏輯與風險根源，分享可落地的防控及整改方案。同時，針對即將施行的《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》及配套規則，嘉賓開展前瞻性解讀，為金融機構適配監管新要求、完善合規管理體系提供專業指引。

研討環節中，中國人民大學法學院副教授、法學博士王宗玉，憑借深厚的理論功底與實踐經驗，從法理層面結合當前資本市場監管新形勢，解讀合規與法治、合規與發展的辯證關系，帶來高屋建瓴的思想分享。

北京市天岳律師事務所合伙人、法學碩士聶成濤；北京市中聞律師事務所合伙人、證券合規研究中心執行主任劉坤；該所合伙人、金融法研究中心主任劉進一；北京市中盾律師事務所高級合伙人、管理委員會副主任、金融機構合規部主任、金融資產法律事務部副主任趙江濤；北京市京師律師事務所權益合伙人徐華潔；北京華讓律師事務所高級合伙人楊蘭分別從合規體系搭建、風險預警機制、行業協同共治等多個維度，為金融證券行業合規發展建言獻策。

嘉賓們還圍繞新規落地實操，明確金融證券機構在合規審查、風險監測、反洗錢、信息隔離墻等核心領域的法定責任，細化首席合規官履職、合規培訓、違規問責等實操要點，探討合規與業務深度融合路徑，推動行業從“被動合規”向“主動合規、長效合規”轉型。

參會嘉賓們各抒己見、充分交流，一致認為，當前資本市場監管體系持續完善，對金融機構合規經營提出更高要求，唯有以合規為基石，強化內控建設、嚴守監管底線，才能實現行業長期穩健發展，更好服務實體經濟。

作為主辦單方，《中國企業報》法治經濟研究院始終聚焦企業法治經濟領域，以專業視角、深度調研打造高價值智力成果，從政策剖析、市場洞察等維度，為企業法治經濟發展提供堅實支撐與精準指引，助力企業在法治軌道上實現高質量發展。

來源：原創

作者：李明德

編輯：鄭怡

校對：鐘琦

終審：李海洋