個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì) | （一）個(gè)保合規(guī)審計(jì)是什么?

近年來，隨著數(shù)字化生活全面滲透，個(gè)人信息保護(hù)已成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。自《個(gè)人信息保護(hù)法》首次將個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)（以下簡稱“個(gè)保合規(guī)審計(jì)”）確立為法定義務(wù)以來，個(gè)保合規(guī)審計(jì)已成為個(gè)人信息處理者不可觸碰的合規(guī)紅線，未按要求開展審計(jì)可能面臨行政處罰、約談?wù)牡缺O(jiān)管處置，情節(jié)嚴(yán)重的還將依法追究刑事責(zé)任。公安部網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)評(píng)估中心深耕個(gè)保合規(guī)審計(jì)領(lǐng)域，已形成扎實(shí)的研究基礎(chǔ)與專業(yè)的服務(wù)能力，為幫助各主體清晰理解個(gè)保合規(guī)審計(jì)工作，特推出系列文章。本系列共三篇，后續(xù)將依次圍繞個(gè)保合規(guī)審計(jì)怎么做、個(gè)保合規(guī)審計(jì)特殊場景如何審展開深度解析，本文作為開篇，主要圍繞個(gè)保合規(guī)審計(jì)的定義、背景和重要性等內(nèi)容展開介紹。

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個(gè)保合規(guī)審計(jì)是什么？

根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法》，個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)是指針對個(gè)人信息處理者的個(gè)人信息處理活動(dòng)是否遵守法律、行政法規(guī)的情況進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)的監(jiān)督活動(dòng)。

個(gè)保合規(guī)審計(jì)是根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》建立的監(jiān)督制度，其核心是通過定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，保障公民個(gè)人信息權(quán)益，防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

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開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)的背景有哪些？

國家持續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)法律法規(guī)與規(guī)范文件，不斷完善個(gè)保合規(guī)審計(jì)的制度體系，個(gè)保合規(guī)審計(jì)的法定框架逐步成型、實(shí)施準(zhǔn)則日趨完善，成為個(gè)人信息保護(hù)領(lǐng)域的重要監(jiān)管手段。

2021年8月20日，《個(gè)人信息保護(hù)法》正式發(fā)布，其中第五十四條首次將個(gè)保合規(guī)審計(jì)確立為個(gè)人信息處理者的法定義務(wù)，要求處理者定期開展合規(guī)審計(jì)；第六十四條則明確了監(jiān)管部門的監(jiān)督處置權(quán)，針對存在風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生安全事件的處理者，可要求個(gè)人信息處理者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì)并完成整改，為個(gè)保合規(guī)審計(jì)工作奠定了頂層立法基礎(chǔ)。

2025年1月1日，《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例》正式施行，其中第二十七條進(jìn)一步強(qiáng)化了審計(jì)義務(wù)的執(zhí)行要求，明確網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理者需定期自行或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)，實(shí)現(xiàn)了個(gè)保合規(guī)審計(jì)與網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理的制度銜接，為審計(jì)實(shí)踐提供了宏觀制度支撐。

2025年5月1日，《個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法》正式施行，并以附件的形式公布了《個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)指引》，進(jìn)一步細(xì)化了個(gè)保合規(guī)審計(jì)的實(shí)施主體、頻次要求、操作流程等內(nèi)容，提供了可落地的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐準(zhǔn)則。

2025年5月19日，全國網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書處組織編制了TC260-PG-20255A《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐指南——個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)要求》。該實(shí)踐指南提出了個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)原則，規(guī)定了個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的總體要求、實(shí)施流程、內(nèi)容和方法，進(jìn)一步推動(dòng)個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)工作的落地。

2025年12月31日，GB/T 46903—2025《數(shù)據(jù)安全技術(shù) 個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)要求》正式發(fā)布，作為個(gè)保合規(guī)審計(jì)領(lǐng)域推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，以個(gè)保法為依據(jù)，銜接配套審計(jì)管理辦法，明確審計(jì)原則、全流程實(shí)施要求，細(xì)化核心審計(jì)內(nèi)容并配套標(biāo)準(zhǔn)模板，為個(gè)人信息處理者自主審計(jì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)受托審計(jì)提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)依據(jù)。

此外，針對特定場景下的個(gè)人信息處理，國家也出臺(tái)了相關(guān)法律法規(guī)。

2024年1月1日，《未成年人網(wǎng)絡(luò)保護(hù)條例》施行。該條例作為專門針對未成年人網(wǎng)絡(luò)權(quán)益的行政法規(guī)，在上述基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化了未成年人個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則，其中第三十七條明確規(guī)定個(gè)人信息處理者需每年對其處理未成年人個(gè)人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進(jìn)行合規(guī)審計(jì)。

2025年11月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、公安部聯(lián)合發(fā)布《大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定（征求意見稿）》。該文件進(jìn)一步強(qiáng)化了大型平臺(tái)的個(gè)保合規(guī)審計(jì)義務(wù)，其中第十五條明確提出大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定自行或者委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等活動(dòng)。

從頂層立法到專項(xiàng)規(guī)范，個(gè)保合規(guī)審計(jì)的法定要求不斷完善、落地細(xì)則持續(xù)細(xì)化，開展該項(xiàng)工作已成為個(gè)人信息處理者的合規(guī)義務(wù)，其必要性在一系列法律法規(guī)與規(guī)范文件的出臺(tái)中得到明確確立。

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開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)的核心價(jià)值何在？

開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)，不僅是個(gè)人信息處理者落實(shí)法律法規(guī)要求的必然之舉，更能幫助其有效防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、健全內(nèi)部管理體系、提升數(shù)據(jù)治理能力，其核心價(jià)值體現(xiàn)在以下幾方面：

（1）個(gè)保合規(guī)審計(jì)是法律法規(guī)明確的法定義務(wù)，通過開展此項(xiàng)活動(dòng)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題，避免因未履行合規(guī)義務(wù)面臨處罰。

（2）個(gè)保合規(guī)審計(jì)是切實(shí)保障用戶查閱、復(fù)制、刪除、撤回同意等法定權(quán)利的重要措施，有助于增強(qiáng)用戶對個(gè)人信息處理者各項(xiàng)處理活動(dòng)的信任度。

（3）通過開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)可系統(tǒng)性排查個(gè)人信息數(shù)據(jù)處理活動(dòng)各環(huán)節(jié)的漏洞與隱患，推動(dòng)個(gè)人信息處理者從流程和機(jī)制上規(guī)范個(gè)人信息數(shù)據(jù)處理行為，有效防范個(gè)人信息泄露、篡改、濫用等安全事件。

（4）通過開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)，可推動(dòng)建立健全個(gè)人信息數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系，將個(gè)人信息保護(hù)要求融入日常經(jīng)營管理流程，提升個(gè)人信息數(shù)據(jù)治理能力。

綜上，數(shù)字時(shí)代下，個(gè)人信息保護(hù)是企業(yè)發(fā)展的合規(guī)底線，個(gè)保合規(guī)審計(jì)是守護(hù)這一底線的核心手段，其常態(tài)化開展已成為必然趨勢。未來，隨著監(jiān)管體系的持續(xù)完善與行業(yè)實(shí)踐的不斷深化，常態(tài)化、規(guī)范化開展個(gè)保合規(guī)審計(jì)，將成為所有個(gè)人信息處理者的必修課。

來源：公安部網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)中心