哪些類型的人不能擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員？

文 / 9C律師 李晶

并不是所有人都可以擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

根據(jù)《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具有以下情形的，不能擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員：

一、民事行為能力欠缺

無民事行為能力或者限制民事行為能力。例如未成年人、精神病患者等，無法對(duì)公司事務(wù)承擔(dān)民事責(zé)任，不能任職于公司的重要崗位。

二、存在特定犯罪記錄

因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序等經(jīng)濟(jì)類犯罪，被判處刑罰，或者被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年(緩刑考驗(yàn)期滿之日起未逾二年)的。

三、對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任

曾擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的。

或者曾擔(dān)任企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，因違反忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起三年內(nèi)。

四、對(duì)違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照等負(fù)有個(gè)人責(zé)任

作為公司、企業(yè)的法定代表人，對(duì)因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉之日起未逾三年的。

五、被列為失信被執(zhí)行人

因個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大債務(wù)到期未清償，被人民法院列為失信被執(zhí)行人。這種限制可以有效杜絕失信人員利用合法身份進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營或者籌融資活動(dòng)，從而維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定與公平。

六、特定行業(yè)禁入

在證券、金融等領(lǐng)域因違法違紀(jì)被解除職務(wù)、吊銷執(zhí)業(yè)證書等未逾五年的。

例如根據(jù)《證券法》第一百二十四條第二款的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;或者因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

七、因特定原因正在被司法機(jī)關(guān)調(diào)查

因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，且尚未有明確結(jié)論意見，通常不得擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的公司的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員職務(wù)。

八、破產(chǎn)程序期間的債務(wù)人有關(guān)人員

自人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定送達(dá)債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日，債務(wù)人的有關(guān)人員，包括企業(yè)的法定代表人、經(jīng)法院決定可包括財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員，不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

#小結(jié)

如果違反上述規(guī)定，選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任依法將無效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

關(guān)于作者：李晶，9C資本力合伙人，俱時(shí)律師事務(wù)所律師。