企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與合同全流程管理、治理效能提升及風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)

轉(zhuǎn)自公眾號(hào)：國(guó)資企業(yè)管理

合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)是在深化國(guó)資國(guó)企改革攻堅(jiān)期及高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)驅(qū)動(dòng)下確保國(guó)有資本安全的“生命線”，也是推動(dòng)改革舉措落實(shí)的核心保障。近年來，國(guó)資委以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等相關(guān)政策為引領(lǐng)，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、依法治企、責(zé)任追究”五位一體的全面合規(guī)管控體系，明確要求企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建貫穿企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)流程及崗位職責(zé)各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位”合規(guī)覆蓋。與此同時(shí)，新《公司法》的修訂與實(shí)施對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利、董監(jiān)高職責(zé)權(quán)利等作出重大調(diào)整，重塑企業(yè)法律邏輯，對(duì)國(guó)有企業(yè)提出更高合規(guī)要求。

為幫助各單位相關(guān)人員深入理解國(guó)資委政策要求與強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)掌握合規(guī)管控的頂層設(shè)計(jì)與實(shí)操落地能力，將合規(guī)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能與核心競(jìng)爭(zhēng)力，筑牢國(guó)有資本保值增值與高質(zhì)量發(fā)展的法治根基。特制訂以下課程：

【課程內(nèi)容】

第一部分 企業(yè)合規(guī)管控體系構(gòu)建與法律風(fēng)險(xiǎn)防控

一、法治建設(shè)與企業(yè)依法踐行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)代背景與戰(zhàn)略意義

二、合規(guī)政策解讀與體系框架搭建

(一)政策監(jiān)管趨勢(shì)與合規(guī)剛性要求

1.國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》核心條款指引解析

2.穿透式監(jiān)管在國(guó)企薪酬、投資、數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景

3.違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究典型案例分析

4.業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)管理主體責(zé)任

(二)合規(guī)體系頂層設(shè)計(jì)方法論

1.“五位一體”架構(gòu):組織、制度、流程、文化、保障

2.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、法務(wù)融合策略

(三)頂層設(shè)計(jì)與治理結(jié)構(gòu)及職責(zé)落地

1.黨委會(huì)、董事會(huì)、合規(guī)委員會(huì)(風(fēng)險(xiǎn)管理專委會(huì))權(quán)責(zé)邊界

2.高管及首席合規(guī)官職責(zé)與履職保障機(jī)制

(四)業(yè)務(wù)前端合規(guī)管控一-三道防線協(xié)同

1.業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理/合規(guī)部門、內(nèi)審部門協(xié)同與職責(zé)清單

2.采購(gòu)、銷售、投融資等崗位合規(guī)職責(zé)嵌入與授權(quán)

三、合規(guī)制度流程建設(shè)實(shí)務(wù)

(一)合規(guī)制度分層設(shè)計(jì)

1.三級(jí)制度體系:基本制度、專項(xiàng)指引、操作手冊(cè)

2.重點(diǎn)領(lǐng)域制度設(shè)計(jì)模板解析

(二)合規(guī)流程管控工具

1.“三張清單”制作:風(fēng)險(xiǎn)清單、崗位職責(zé)清單、流程管控清單

2.合規(guī)審查前置程序設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)排查與業(yè)務(wù)流集成

四、監(jiān)管層面:數(shù)字化時(shí)代下企業(yè)合規(guī)管控實(shí)施路徑

(一)集團(tuán)對(duì)各子/分公司強(qiáng)化合規(guī)及實(shí)施有效監(jiān)控

1.集團(tuán)與子/分公司合規(guī)管理的權(quán)責(zé)劃分

2.數(shù)字化手段在子/分公司合規(guī)監(jiān)控中的應(yīng)用

3.強(qiáng)化子/分公司合規(guī)管理的具體措施

(二)集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動(dòng)及融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”

3.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同管理與應(yīng)用實(shí)踐

5.風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路

五、治理層面:常見風(fēng)險(xiǎn)與防控及管理者合規(guī)意識(shí)提升

(一)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的常見風(fēng)險(xiǎn)

1.新《公司法》對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境市場(chǎng)的影響

2.決策、管理及的業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)

3.法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險(xiǎn)

4.市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

(二)企業(yè)管理者預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)需要具備能力

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力、決策和問題解決能力

2.戰(zhàn)略規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)管理及領(lǐng)導(dǎo)能力

3.持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、有效溝通和協(xié)調(diào)能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識(shí)的途徑和方法

六、實(shí)踐層面:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

1.公司運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)、商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

2.人力資源管理中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范及勞資關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

3.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理

4.財(cái)務(wù)行為的內(nèi)控合規(guī)實(shí)踐路徑

5.企業(yè)投融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

6.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

7.合規(guī)重點(diǎn)實(shí)務(wù)工作:審查、評(píng)估、審計(jì)、審核、評(píng)價(jià)

第二部分 新《公司法》下公司治理合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、新《公司法》對(duì)公司治理架構(gòu)優(yōu)化與治理合規(guī)

1.新公司法對(duì)三會(huì)一層公司治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)

2.法定代表人選任范圍的擴(kuò)大及其任職與辭任

3.法定代表人的法定職權(quán)與法定限制

4.黨組織與公司治理

5.強(qiáng)化對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的約束機(jī)制

6.監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)則與審計(jì)委員會(huì)的職能建構(gòu)

7.單層制公司治理架構(gòu)

8.強(qiáng)化以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度

9.簡(jiǎn)化國(guó)家出資企業(yè)的決策程序，將合規(guī)管理提升到法律制度

二、新《公司法》下股東權(quán)利與責(zé)任新變化

1.股東表決權(quán)一一同股同權(quán)同股不同權(quán)及表決權(quán)談判

2.股東身份權(quán)一一股東身份權(quán)在對(duì)外投資及并購(gòu)中的應(yīng)用

3.股東利潤(rùn)分配權(quán)--利潤(rùn)分配的合法合規(guī)程序

4.公司股權(quán)架構(gòu)與股權(quán)戰(zhàn)略

5.股權(quán)回購(gòu)及股東轉(zhuǎn)讓一一退出條款設(shè)置及股東除名

6.股東知情權(quán)一一國(guó)企股東如何按新公司法的審計(jì)查賬

7.股東責(zé)任與義務(wù)

三、公司章程

1.新公司法下的章程修訂要點(diǎn)

2.《上市公司章程指引》修訂解讀

3.公司章程必備條款更新(如ESG披露要求)

4.公司章程與股東協(xié)議的效力沖突解決

四、新《公司法》對(duì)公司董監(jiān)高履職要求及企業(yè)家精神

(一)新《公司法》下董監(jiān)高合規(guī)履職及董事會(huì)建設(shè)

1.股東出資的核查和催繳義務(wù)及董事的賠償義務(wù)

2.股東抽逃出資與董監(jiān)高的責(zé)任劃分

3.違反規(guī)定提供財(cái)務(wù)資助的董監(jiān)高賠償責(zé)任

4.董事、高管職務(wù)行為致他人受損的責(zé)任規(guī)定

5.董事關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的注意事項(xiàng)及案例分析

6.公司商業(yè)交易機(jī)會(huì)的界定與范圍案例分析

7.回避表決的場(chǎng)景一一關(guān)聯(lián)擔(dān)保的特殊表決程序

8.董事會(huì)的組成、會(huì)議與績(jī)效評(píng)估

9.董事會(huì)在公司合規(guī)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)

10.公司社會(huì)責(zé)任條款

(二)新《公司法》對(duì)高層履職行為的規(guī)范與要求

1.高層管理者的職責(zé)與行為準(zhǔn)則更新

2.公司戰(zhàn)略決策程序與責(zé)任追究制度的風(fēng)險(xiǎn)完善

3.企業(yè)高管法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范

4.應(yīng)對(duì)企業(yè)高管職務(wù)犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)策略

第三部分《民法典》背景下企業(yè)合同全過程管控與風(fēng)險(xiǎn)防范

一、《民法典一一合同編》通則核心要點(diǎn)解析及案例

1.合同編通則司法解釋中亮點(diǎn)與適用

2.合同全過程管理的基本原則

3.通則解釋的核心要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范

4.合同風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別與防范策略及案例分析

二、合同制作、審查要點(diǎn)與談判策略

1.部門管理、合同分類到談判策略的協(xié)同控制

2.各部門分口管理

3.合同分類與重點(diǎn)審核及案例分析

4.合同主體審查及案例分析

5.合同審批的一般原則

6.合同正文起草與審查要點(diǎn)

7.簽約階段談判策略

三、合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范及案例分析

1.主體資格瑕疵與生效要件缺失及案例分析

2.條款歧義風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

3.簽署形式風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范及案例分析

4.時(shí)效和證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及案例分析

5.合同簽訂責(zé)任人權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

6.保密與違約條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

四、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

(一)動(dòng)態(tài)監(jiān)控四步法:履行臺(tái)賬-證據(jù)留存-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警-變更管理

(二)典型合同風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)防控及案例分析

1.買賣/采購(gòu)/租賃/工程合同高頻爭(zhēng)議與條款優(yōu)化

2.保證合同風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)保合規(guī)

3.格式合同/債權(quán)人代位權(quán)/債務(wù)承擔(dān)與債務(wù)加入/違約責(zé)任等分控點(diǎn)

(三)合同糾紛事前控制與體系建設(shè)

2025年09月23日-26日(23日?qǐng)?bào)到) 杭州市

2025 年10月27日-30日(27日?qǐng)?bào)到) 成都市

2025年11月19日-22日(19日?qǐng)?bào)到) 廈門市

2025 年12月23日-26日(23日?qǐng)?bào)到) 長(zhǎng)沙市

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