富途控股擬被罰18.5億元，老虎、長橋也回應了

（原標題：富途控股擬被罰18.5億元，老虎、長橋也回應了）

5月22日，中國證監會等八部門聯合發布《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》（以下簡稱《方案》），明確禁止境外機構在境內開展證券期貨基金業務相關營銷招攬活動，提供相關開戶、交易指令處理、資金劃轉等交易服務，禁止境內相關主體協助境外機構違法開展營銷、交易服務，以及為其提供網站、交易軟件開發運營、客戶服務等服務。

與此同時，證監會依法對Tiger Brokers (NZ) Limited（以下簡稱老虎）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱富途）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱長橋）境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為立案調查并作出行政處罰事先告知。

受上述消息影響，盤前交易中，富途、老虎美股股價應聲大跌，跌幅一度超過40%；美股開盤后，股價雙雙大幅低開，截至北京時間21:50左右，跌幅均超23%。

對此，老虎方面回應稱，公司已注意到相關通知，將嚴格按照監管要求積極配合相關工作，目前公司各項業務運營正常。老虎始終將合規置于首位，并持續與監管機構保持密切溝通，后續請以公司官方披露為準。

富途表態稱，積極擁抱和響應監管機構的指引方向。這些指引和規范為面向全行業的統一要求，公司將嚴格按照監管機構要求穩步推進相關合規工作。

晚間富途發布公告稱，公司收到了中國證券管理委員會及其深圳分局（合稱“CSRC”）的調查通知及行政罰款預通知函。

CSRC指出，中國大陸和中國香港的某些富途實體（“關聯公司”）未經取得所需許可或批準，在中國大陸開展證券業務、公共基金銷售業務及期貨業務，違反了《證券法》、《證券投資基金法》及《中華人民共和國期貨及衍生品法》。CSRC擬命令相關公司糾正或停止此類行為，沒收非法收益并處以罰款，擬罰款總額約為18.5億元人民幣（約合2.71億美元）。

此外，CSRC擬對公司創始人兼首席執行官李華先生處以個人罰款125萬元（約合183,575美元）。富途控股稱，擬議的罰款仍待進一步程序及CSRC最終決定。

據悉，富途早前已全面停止為內地身份申請者開設賬戶，并在打擊造假開戶方面持續努力，對造假零容忍，同時不斷引進新技術解決方案提高打假成效。

最新數據顯示，截至2026年一季度末，富途內地有資產客戶數占全集團有資產客戶總數的比例已降至13%。同時，在集團有效的國際化戰略下，海外有資產客戶數持續攀升。

富途表示，針對監管機構對內地存量客戶新的服務要求，公司將嚴格按照監管最新指引，同時也會參照包括本土、外資大型券商及銀行等業內的操作方式，協助內地存量投資者有序妥善應對，保障客戶財產安全，維護市場平穩秩序。

長橋方面也表示，公司將嚴格按照監管要求，認真落實各項整改工作，依法合規推進相關安排。同時，在監管要求和法律法規框架下，持續做好客戶的服務與保障工作。

《方案》明確嚴禁境外機構以任何形式在境內非法提供開戶和交易服務，并設置2年集中整治期。根據《方案》，2年期滿后，境外機構要全面關停境內網站、交易軟件及配套服務器，禁止為存量投資者在境內非法提供交易等服務。

證監會表示，老虎、富途、長橋境內外相關主體未經我會核準，未取得經營證券經紀業務許可、經營證券融資融券業務許可，在境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關證券業務服務并獲取相關收益，違反了《證券法》第一百二十條的規定，構成非法經營證券業務。此外，三家機構境內外相關主體還違反了《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條的規定，構成非法從事公募基金銷售業務、非法從事期貨經紀業務。

“上述非法跨境展業行為，違反了我國證券基金期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。”中國證監會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內外相關主體全部違法所得，并依法嚴厲處罰。擬對當事人實施的行政處罰，當事人享有陳述、申辯及要求聽證的權利，中國證監會將充分聽取當事人意見后，依法作出行政處罰決定。

下一步，中國證監會將繼續堅決落實監管“長牙帶刺、有棱有角”要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩定。

（聲明：文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。）