上海
財聯社5月16日訊（記者高艷云）周五歷來是監管罰單的密集披露期。
5月15日，多地證監局再度集中開出罰單，單日披露數量多達7張。具體如下：
魯鵬興被浙江證監局采取認定為不適當人選措施，5年內不得擔任證券公司分支機構負責人或者實際履行上述職務。魯鵬興為聯儲證券紹興裕民路證券營業部原負責人，同一違規事項已導致聯儲證券總部、分支機構及負責人連收三張罰單。
胡馨斕被上海證監局采取出具警示函措施，胡馨斕違規事項涉無證薦股、兩融繞標、“飛單”三大典型違規。
國都證券連收5份罰單，公司被北京證監局采取監管談話行政監管措施，債承項目負責人扈海天被采取認定為不適當人選行政監管措施，1年內不得擔任證券公司債承業務相關職務或實際履行上述職務，項目組成員盧頔、彭家華、唐大為被采取出具警示函行政監管措施。
原負責人擅離職守遭5年禁入重罰
罰單顯示，魯鵬興在從業期間，未樹立風險底線意識，未勤勉盡責，擅自脫離崗位，未履行重大事項報告義務，嚴重違反執業行為有關的法律、法規和準則，未識別、控制執業行為的合規風險。
盡管罰單未直接披露其任職履歷，但天眼查顯示，魯鵬興于2020年5月接替肖方成為聯儲證券紹興裕民路證券營業部負責人，并于2024年4月卸任，目前該營業部已被注銷。
此次處罰實為對其卸任前履職違規問題的追溯核查。2025年9月19日，浙江證監局發布罰單，聯儲證券被采取出具警示函措施，聯儲證券紹興裕民路證券營業部被采取責令改正措施，經查，聯儲證券紹興裕民路證券營業部存在未及時向監管部門報告影響分支機構經營管理和客戶權益重大事件的行為，公司對所轄分支機構合規管理不到位。
涉無證薦股、飛單、兩融繞標三大違規
除了機構層面的重罰，從業人員的個人違規行為同樣觸目驚心。胡馨斕的違規事項較為典型，涵蓋了無證薦股、兩融繞標及“飛單”三大類。
具體來看，作為證券從業人員，胡馨斕在為個別客戶服務過程中，存在無證券投資咨詢資格違規推薦股票、為客戶融資融券繞標提供便利、推介并協助辦理申購和贖回非公司代銷金融產品等行為。
胡馨斕具體任職信息無法通過中證協官網查看，目前從業人員基本信息公示的查詢要求姓名、所在機構需要同時填寫。
此外，從業人員違規炒股這一行業頑疾案例再次出現。5月12日，天津證監局披露罰單，郭秀被采取出具警示函措施，郭秀在華泰證券天津勤儉道證券營業部從業期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
國都證券連收5張罰單
國都證券今日成為罰單“大戶”，連收5份監管文書。
北京證監局查明，國都證券在公司債券承銷個別項目中，存在未審慎核查發行人主要客戶的變化情況及相關銷售收入真實性、應收賬款和存貨涉及的相關工程項目真實性等問題,違反相關規定。
項目負責人扈海天，以及項目組成員盧頔、彭家華、唐大為對上述問題負有責任。
在出具前述罰單的同時，北京證監局要求國都證券主要負責人按照指定日期，攜帶有效身份證件到證監局接受監管談話。
年內券商罰單已達120張
結合記者此前統計情況來看，目前券商罰單已經達到120張，被罰券商數量已經增至47家。
“機構+個人”雙罰將單家券商罰單數目逐漸推向極致，以今日被罰國都證券為例，單項違規罰單數量多達5張；魯鵬興的被罰，也將聯儲證券因同一違規事項罰單數量堆至3張。
經濟發達、金融活躍地區的罰單數量再次快速增長，目前上海、北京、浙江的證監局出具的罰單數量已分別增至22張、13張、11張。
從業務條線來看，經紀業務作為罰單重災區又有所加深，近年債承業務的罰單邊際增量愈加明顯，違規炒股仍是從業人員違規頑疾。
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