別讓好專利被誤傷——做好撰寫(xiě)階段的專利挖掘

近年來(lái)，國(guó)家持續(xù)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)頂層設(shè)計(jì)，密集出臺(tái)系列政策舉措以打擊低質(zhì)量專利，從而全面提升專利質(zhì)量。例如，發(fā)布《規(guī)范申請(qǐng)專利行為的規(guī)定》(2023)(局令第77號(hào))，并以此為依據(jù)打擊非正常申請(qǐng)。在當(dāng)前打擊低質(zhì)量專利力度持續(xù)加碼的政策背景下，質(zhì)量不高的專利申請(qǐng)文件導(dǎo)致部分具有真正技術(shù)價(jià)值的技術(shù)方案，甚至涉及卡脖子關(guān)鍵技術(shù)的重要?jiǎng)?chuàng)新成果，都被“誤判”為非正常申請(qǐng)或認(rèn)定創(chuàng)造性不足。基于上述情況，亟需提高專利質(zhì)量，以避免正常專利被誤傷。
關(guān)于專利質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)內(nèi)存在多種體系和維度。筆者認(rèn)為無(wú)論是哪一種體系或者維度，其本質(zhì)都是如何在專利申請(qǐng)文件中完美地呈現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性。因此，筆者在此也從這一觀點(diǎn)出發(fā)，去討論如何提高專利質(zhì)量。
說(shuō)到提高專利質(zhì)量，通常觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該提高專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量，而提高專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量需要提高專利代理師撰寫(xiě)水平。上述觀點(diǎn)中，專利撰寫(xiě)只包含撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件的過(guò)程，并認(rèn)為上述過(guò)程決定專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量。但實(shí)際上，很多人都忽略了專利撰寫(xiě)并不只包括上述過(guò)程，還包括專利挖掘過(guò)程。咱們舉個(gè)例子說(shuō)明一下，專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)過(guò)程通常為：專利代理師接收到發(fā)明人提供的技術(shù)方案后，先基于檢索到的對(duì)比文件和發(fā)明人溝通確定發(fā)明點(diǎn)，再根據(jù)發(fā)明點(diǎn)梳理技術(shù)細(xì)節(jié)，然后撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件。
而與發(fā)明人溝通確定發(fā)明點(diǎn)的過(guò)程本質(zhì)上就是專利挖掘，所以專利撰寫(xiě)過(guò)程包括兩個(gè)階段：專利挖掘階段和撰寫(xiě)階段。在筆者看來(lái)，專利挖掘階段確定的發(fā)明點(diǎn)很大程度決定了后續(xù)撰寫(xiě)階段的權(quán)利要求寫(xiě)法、權(quán)利要求布局以及實(shí)施例的撰寫(xiě)方式。因此專利挖掘階段決定專利申請(qǐng)文件是否能完美地呈現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性。在實(shí)際場(chǎng)景中，專利代理師通過(guò)與發(fā)明人溝通技術(shù)方案完成專利挖掘階段。因此，專利代理師引導(dǎo)發(fā)明人尋找發(fā)明點(diǎn)的過(guò)程決定了專利挖掘階段的效果以及后續(xù)專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量。
在專利代理師引導(dǎo)發(fā)明人尋找發(fā)明點(diǎn)的過(guò)程中，發(fā)明人存在以下誤區(qū)，這些誤區(qū)影響專利挖掘效果以及后續(xù)專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量：
誤區(qū)一、發(fā)明人認(rèn)為技術(shù)先進(jìn)性等同于創(chuàng)造性。例如，發(fā)明人A認(rèn)為其技術(shù)方案中引入當(dāng)前最先進(jìn)的大模型，因此其技術(shù)方案具有創(chuàng)造性。
誤區(qū)二、發(fā)明人將功能集成視為組合發(fā)明，進(jìn)而認(rèn)為功能集成即意味著創(chuàng)造性。例如，發(fā)明人B以“整合了多種功能”為由，主張其方案節(jié)省了成本、提高了效率，因此其技術(shù)方案具有創(chuàng)造性。
誤區(qū)三、發(fā)明人認(rèn)為把技術(shù)從一個(gè)領(lǐng)域應(yīng)用到一個(gè)領(lǐng)域就有創(chuàng)造性。例如，發(fā)明人C認(rèn)為沒(méi)人把圖像處理技術(shù)應(yīng)用于識(shí)別偷渡者，而認(rèn)為其方案有創(chuàng)造性。
誤區(qū)四、發(fā)明人把研發(fā)過(guò)程的創(chuàng)造性等同于技術(shù)方案的創(chuàng)造性。例如，發(fā)明人D認(rèn)為行業(yè)里其他人都是這么改進(jìn)大模型的，而認(rèn)為其方案沒(méi)有創(chuàng)造性。
咱們現(xiàn)在逐一分析一下這四個(gè)誤區(qū)。

對(duì)于誤區(qū)一，關(guān)于創(chuàng)造性，《審查指南》記載如下：
發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。
發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的。
發(fā)明有顯著的進(jìn)步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。
從創(chuàng)造性的定義中，咱們可以看到技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)造性毫無(wú)關(guān)聯(lián)，因此如果按照技術(shù)先進(jìn)性的維度去撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，無(wú)法體現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性，其專利質(zhì)量自然也不高。

對(duì)于誤區(qū)二，根據(jù)《審查指南》的定義，組合發(fā)明是指將某些技術(shù)方案進(jìn)行組合，構(gòu)成一項(xiàng)新的技術(shù)方案，以解決現(xiàn)有技術(shù)客觀存在的技術(shù)問(wèn)題，即組合發(fā)明涉及的技術(shù)方案組合必須以解決客觀存在的技術(shù)問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)。但在溝通中，發(fā)明人往往只強(qiáng)調(diào)功能集成，而忽略其背后存在的技術(shù)問(wèn)題，這使得判斷創(chuàng)造性的邏輯變成：因?yàn)楣δ芗桑苑桨赣袆?chuàng)造性。這個(gè)邏輯既不符合技術(shù)發(fā)展主要規(guī)律也不符合《審查指南》中創(chuàng)造性的定義。首先，技術(shù)發(fā)展的主流是不斷產(chǎn)生新技術(shù)分支，以解決相應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題而非功能集成。因此不是功能集成了就能解決相應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題，而不解決問(wèn)題的功能集成就不符合組合發(fā)明定義。其次，參考《審查指南》關(guān)于創(chuàng)造性的定義，技術(shù)方案功能多并不是判定創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。因此按照這個(gè)思路去撰寫(xiě)專利，很難呈現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性。

對(duì)于誤區(qū)三，《審查指南》明確規(guī)定，轉(zhuǎn)用發(fā)明具備創(chuàng)造性的前提是：能夠產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，或者克服了原技術(shù)領(lǐng)域中未曾遇到的困難。實(shí)務(wù)中，發(fā)明人常忽視這一要件，將常規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)用誤判為轉(zhuǎn)用發(fā)明。咱們舉例來(lái)說(shuō)明一下常規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)用和轉(zhuǎn)用發(fā)明的區(qū)別。
示例1、圖像處理技術(shù)其本來(lái)解決的技術(shù)問(wèn)題就是如何識(shí)別圖像中的目標(biāo)，包括人和物。其實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果是如何提高識(shí)別精確度。現(xiàn)在將圖像處理技術(shù)應(yīng)用于識(shí)別偷渡者，解決的技術(shù)問(wèn)題還是如何識(shí)別圖像中的人。其實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果是如何提高識(shí)別精確度。
示例2、飛機(jī)的機(jī)翼為飛機(jī)提供升力，其解決的問(wèn)題是如何在空氣中利用飛機(jī)速度為飛機(jī)提供升力。其效果是通過(guò)調(diào)節(jié)速度提供足夠的升力。把機(jī)翼轉(zhuǎn)用到潛艇上時(shí)，水中阻力遠(yuǎn)大于空氣，單純地利用速度控制升力需要消耗大量能量，而且不利于潛艇在水中懸停。因此技術(shù)轉(zhuǎn)用后的方案解決的技術(shù)問(wèn)題為如何在水中調(diào)整潛艇在垂直方向的航行角度。其效果是通過(guò)調(diào)整潛艇副翼角度維持潛艇在一定深度范圍內(nèi)靈活移動(dòng)。
通過(guò)示例1可知，在常規(guī)的技術(shù)轉(zhuǎn)用中，轉(zhuǎn)用后的技術(shù)既沒(méi)有改變技術(shù)問(wèn)題，也沒(méi)有改變技術(shù)效果。在轉(zhuǎn)用發(fā)明中，轉(zhuǎn)用后的技術(shù)只是原理與轉(zhuǎn)用前技術(shù)相同，但解決的具體問(wèn)題和技術(shù)效果都是不同的。所以按照誤區(qū)三的方式去撰寫(xiě)專利文件，是無(wú)法完美呈現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性的。

對(duì)于誤區(qū)四，研發(fā)前期，技術(shù)方案沒(méi)有徹底落地，發(fā)明人對(duì)技術(shù)方案的整體認(rèn)知比較模糊。在這種情況下，發(fā)明人很容易把研發(fā)過(guò)程當(dāng)成技術(shù)方案的一部分。于是在專利挖掘過(guò)程中，發(fā)明人就會(huì)去評(píng)價(jià)研發(fā)過(guò)程的創(chuàng)造性，并把研發(fā)過(guò)程的創(chuàng)造性當(dāng)成技術(shù)方案的創(chuàng)造性。例如，發(fā)明人會(huì)說(shuō)所有企業(yè)都要對(duì)基座模型進(jìn)行改進(jìn)，都是一些常規(guī)手段，所以這個(gè)方案沒(méi)什么創(chuàng)造性。就研發(fā)過(guò)程而言，本領(lǐng)域技術(shù)人員拿到基座模型之后，第一反應(yīng)通常都是微調(diào)模型。所以微調(diào)模型這個(gè)動(dòng)作確實(shí)屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到的操作，但是微調(diào)模型只是研發(fā)過(guò)程的一個(gè)動(dòng)作，并不是技術(shù)方案的一部分，微調(diào)后的結(jié)果才是技術(shù)方案的一部分。所以研發(fā)過(guò)程有沒(méi)有創(chuàng)造性和技術(shù)方案有沒(méi)有創(chuàng)造性是兩個(gè)問(wèn)題。如果按照這個(gè)思路進(jìn)行專利挖掘，往往會(huì)徒勞無(wú)功。如果按照這個(gè)思路撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件，必然無(wú)法呈現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性。
上述四個(gè)誤區(qū)并非孤立存在，其背后反映了發(fā)明人認(rèn)知與專利審查邏輯之間的深層錯(cuò)位。具體而言，發(fā)明人長(zhǎng)期深耕技術(shù)研發(fā)，習(xí)慣于從技術(shù)本身的先進(jìn)性、功能集成度或研發(fā)難度來(lái)評(píng)判創(chuàng)造性；而專利審查制度強(qiáng)調(diào)技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果與技術(shù)方案之間的邏輯關(guān)聯(lián)，以及非顯而易見(jiàn)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。這種技術(shù)思維與法律思維的鴻溝，使得發(fā)明人在專利挖掘過(guò)程中忽視了技術(shù)方案與市場(chǎng)需求、技術(shù)場(chǎng)景之間的深層聯(lián)系。為更直觀地揭示這一認(rèn)知偏差的后果，咱們不妨借用"種樹(shù)"的比喻來(lái)進(jìn)一步說(shuō)明。
如果有創(chuàng)造性的技術(shù)方案是一棵樹(shù)，技術(shù)領(lǐng)域是樹(shù)的種類，技術(shù)問(wèn)題是樹(shù)根、技術(shù)特征是樹(shù)干和樹(shù)枝，技術(shù)效果是果實(shí)。相應(yīng)的技術(shù)場(chǎng)景就是土壤，需求是種樹(shù)的環(huán)境（不含土壤），發(fā)明人就是種樹(shù)人。種樹(shù)人雖身處特定環(huán)境、面對(duì)特定土壤，但在向別人介紹自家的樹(shù)時(shí)，如果不被問(wèn)及環(huán)境、樹(shù)根和樹(shù)的種類，往往只會(huì)描述樹(shù)干如何粗壯、樹(shù)枝如何繁茂、果實(shí)如何豐碩。但如果沒(méi)有肥沃的土壤、充沛的雨水、與樹(shù)種相匹配的氣候，種樹(shù)人又如何得到枝繁葉茂、果實(shí)累累的樹(shù)呢。
通過(guò)這個(gè)比方，可以看出如果專利挖掘僅限于發(fā)明人眼中或描述的技術(shù)方案，專利申請(qǐng)文件中呈現(xiàn)的創(chuàng)造性恐怕還不到一半。從這個(gè)角度講那些被“誤傷”的專利申請(qǐng)并沒(méi)有很冤枉。
基于上述分析，筆者以為想要呈現(xiàn)整個(gè)技術(shù)方案的創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)以需求為立足點(diǎn)進(jìn)行專利挖掘，從而引導(dǎo)發(fā)明人避開(kāi)上述誤區(qū)。以需求為立足點(diǎn)進(jìn)行專利挖掘的主要思路為：立足于市場(chǎng)或用戶的真實(shí)需求，然后確定技術(shù)場(chǎng)景和技術(shù)問(wèn)題，再確定解決相應(yīng)問(wèn)題的技術(shù)特征，并將該技術(shù)特征作為發(fā)明點(diǎn)，最后圍繞發(fā)明點(diǎn)去重構(gòu)方案或構(gòu)建權(quán)利要求。實(shí)操時(shí)，需要引導(dǎo)發(fā)明人將技術(shù)方案對(duì)應(yīng)的需求、技術(shù)場(chǎng)景講出來(lái)，再基于需求和技術(shù)場(chǎng)景去理解發(fā)明點(diǎn)，而不是單純地站在技術(shù)角度去討論發(fā)明點(diǎn)。
筆者認(rèn)為以需求為立足點(diǎn)進(jìn)行專利挖掘能解決上述缺陷是因?yàn)椋簭募夹g(shù)維度看，技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)源于對(duì)市場(chǎng)需求的深刻洞察，而非單純的技術(shù)推演。在這一邏輯下，研發(fā)活動(dòng)始于市場(chǎng)需求的挖掘與驗(yàn)證，繼而經(jīng)立項(xiàng)評(píng)估與任務(wù)分解，最終落實(shí)為發(fā)明人承擔(dān)的具體研發(fā)任務(wù)。由此可知，發(fā)明人研發(fā)得到的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)需求的技術(shù)化表達(dá)。以需求為立足點(diǎn)的專利挖掘，將技術(shù)方案重新置于需求本源中進(jìn)行審視——通過(guò)追溯技術(shù)問(wèn)題如何從市場(chǎng)痛點(diǎn)中衍生，技術(shù)方案如何解決特定場(chǎng)景下的需求矛盾，幫助申請(qǐng)人、發(fā)明人與專利代理師穿透技術(shù)表象，把握創(chuàng)新內(nèi)核，從而對(duì)技術(shù)方案的創(chuàng)造性高度、保護(hù)范圍及市場(chǎng)價(jià)值形成深刻而全面的認(rèn)知。
以需求為立足點(diǎn)進(jìn)行專利挖掘不僅在技術(shù)維度有助于形成高質(zhì)量專利，還可以構(gòu)建多維度的協(xié)同機(jī)制，從法律、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略維度提高專利質(zhì)量和專利價(jià)值。多維度的協(xié)同機(jī)制有助于實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值的融合，以及技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值的融合，為專利在后期的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化、許可運(yùn)營(yíng)及金融化運(yùn)用中實(shí)現(xiàn)其潛在價(jià)值奠定基礎(chǔ)。
從法律維度看，《審查指南》中共有兩處提及滿足市場(chǎng)需求和創(chuàng)造性之間存在關(guān)聯(lián)。第一處：“如果發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題，這種發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。”其中，“渴望解決”就是表示解決這樣的技術(shù)難題是一種真實(shí)存在的需求。第二處：“當(dāng)發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時(shí)，如果這種成功是由于發(fā)明的技術(shù)特征直接導(dǎo)致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時(shí)也說(shuō)明了發(fā)明是非顯而易見(jiàn)的，因而這類發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性”。該條款隱含的邏輯是：產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功，意味著該產(chǎn)品一定可以滿足市場(chǎng)需求。一個(gè)技術(shù)特征導(dǎo)致一個(gè)產(chǎn)品商業(yè)成功，意味著該技術(shù)特征解決的技術(shù)問(wèn)題，必然和相應(yīng)的市場(chǎng)需求相關(guān)。綜上，立足需求進(jìn)行專利挖掘利于更好地展示技術(shù)方案的創(chuàng)造性，從而提高授權(quán)概率。
從市場(chǎng)維度看，以需求為立足點(diǎn)的專利挖掘，其本質(zhì)在于構(gòu)建技術(shù)與市場(chǎng)的連接機(jī)制。在這一框架下，專利文件的技術(shù)方案部分承載技術(shù)屬性，技術(shù)問(wèn)題部分則錨定市場(chǎng)需求。當(dāng)市場(chǎng)需求可被量化（如目標(biāo)用戶規(guī)模、痛點(diǎn)強(qiáng)度、替代成本等），技術(shù)價(jià)值與專利價(jià)值便獲得可計(jì)算的錨點(diǎn)。此時(shí)，專利不再是單純的法律確權(quán)憑證，而是具有明確市場(chǎng)坐標(biāo)的戰(zhàn)略資產(chǎn)：其權(quán)利邊界對(duì)應(yīng)市場(chǎng)控制范圍，技術(shù)貢獻(xiàn)度映射商業(yè)價(jià)值，從而為專利布局、侵權(quán)訴訟、許可談判等運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供可量化的決策依據(jù)。
從經(jīng)濟(jì)維度看，被許可方或收購(gòu)方支付專利許可費(fèi)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)的意愿，本質(zhì)上取決于該專利所能捕獲的經(jīng)濟(jì)剩余，即技術(shù)方案滿足市場(chǎng)需求后產(chǎn)生的增量收益。這一利益并非源于技術(shù)方案的創(chuàng)造性高度，而是源于其對(duì)特定市場(chǎng)需求的獨(dú)占性覆蓋能力。以需求為立足點(diǎn)的專利挖掘，通過(guò)將技術(shù)效果與可驗(yàn)證的市場(chǎng)收益直接關(guān)聯(lián)，使專利價(jià)值具備可展示、可論證、可定價(jià)的基礎(chǔ)，進(jìn)而為許可交易、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資等資本化運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造必要條件。
從戰(zhàn)略維度看，在研發(fā)階段，以需求為立足點(diǎn)的專利挖掘可以構(gòu)建需求-技術(shù)場(chǎng)景-技術(shù)問(wèn)題-技術(shù)方案的遞進(jìn)式邏輯體系。這一體系首先識(shí)別目標(biāo)市場(chǎng)的需求，進(jìn)而映射至具體技術(shù)場(chǎng)景，再?gòu)闹刑釤捒山鉀Q的技術(shù)問(wèn)題，最終設(shè)計(jì)針對(duì)性的技術(shù)方案。基于該邏輯框架對(duì)發(fā)明人進(jìn)行引導(dǎo)，可實(shí)現(xiàn)研發(fā)方向的系統(tǒng)性梳理與分類決策。例如，明確哪些方向需要突破現(xiàn)有技術(shù)范式，哪些方向可以在既有技術(shù)路徑上優(yōu)化迭代，從而提升研發(fā)資源的配置效率與創(chuàng)新產(chǎn)出的專利質(zhì)量。
總而言之，?提高專利質(zhì)量不能只關(guān)注專利的撰寫(xiě)過(guò)程，更要關(guān)注專利挖掘的質(zhì)量。?而專利挖掘過(guò)程中，不能只關(guān)注發(fā)明人眼中的技術(shù)方案，而應(yīng)回歸需求本源，引導(dǎo)發(fā)明人從市場(chǎng)需求、技術(shù)場(chǎng)景、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果等多維度呈現(xiàn)技術(shù)方案的創(chuàng)造性。唯有建立需求-場(chǎng)景-問(wèn)題-方案的遞進(jìn)式挖掘邏輯，才能讓真正具有技術(shù)價(jià)值的發(fā)明擺脫被誤傷的困境，讓專利從束之高閣的證書(shū)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造價(jià)值的資產(chǎn)。

（原標(biāo)題：別讓好專利被誤傷——做好撰寫(xiě)階段的專利挖掘）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：黃騰飛

欄目支持：黃騰飛作者專欄

編輯：IPRdaily辛夷 校對(duì)：IPRdaily縱橫君