天風證券遭證監會頂格處罰、前董事長被終身禁入，罰單剛出再被立案

資料圖。本文來源：證券日報

天風證券遭證監會頂格處罰、前董事長被終身禁入，罰單剛出再被立案

證監會頂格處罰剛出，天風證券股份有限公司（天風證券，601162.SH）再被立案。

2月13日晚間，證監會披露，針對天風證券為武漢當代科技產業集團股份有限公司（下稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規的行為，湖北證監局擬對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，9名相關責任人被罰款合計3480萬元。同時，當代集團實際控制人艾路明，天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣被采取終身證券市場禁入措施。

上述處罰落地之際，天風證券再被立案。據當日晚間公告，該公司涉嫌福建省永安林業(集團)股份有限公司持股變動信息披露違法違規。

頂格處罰+前董事長終身禁入

據證監會網站披露，近日，證監會對天風證券為當代集團涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。湖北證監局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法采取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。

證監會表示，前期，為切實維護投資者合法權益，證券監管部門持續提升監管執法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風證券股權已轉讓給湖北省有關企業，天風證券經營得以保障。此次處罰落地，將有利于天風證券進一步夯實公司治理、提高合規風控管理水平，促使其穩健經營。

證監會指出，公司治理是上市公司高質量發展的根基，合規風控是證券公司穩健發展的生命線。從天風證券違法違規案例看，一方面大股東濫用股東權利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規底線、配合股東違法違規，性質惡劣，必須依法從嚴懲處。

2月13日，天風證券也公告收到證監會《行政處罰事先告知書》，披露了湖北證監局對于天風證券、當代集團涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規案的處罰結果。

告知書完整披露了違規細節：2020年至2022年，天風證券在當代集團控制下，通過自有資金、客戶資產、私募產品、逆回購等復雜手段，累計為股東及關聯人提供融資逾90億元，相關關聯交易均未披露，導致2020年至2022年年報存在重大遺漏。

關于天風證券方面的罰單，具體如下：一、對天風證券股份有限公司給予警告，并處以1500萬元的罰款；二、對余磊給予警告，并處以600萬元罰款；三、對許欣給予警告，并處以600萬元罰款；四、對翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；五、對王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；六、對馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

罰單剛出再被立案

除了上述公告，同在2月13日，天風證券公告稱，公司于2026年2月13日收到湖北證監局下發的《湖北證監局關于采取暫停相關業務及出具警示函行政監管措施的事先告知書》和《湖北證監局關于采取暫停相關業務、責令處分有關人員及監管談話行政監管措施的事先告知書》。

根據有關規定，湖北證監局擬對天風天睿投資有限公司（下稱“天風天睿”）采取暫停新設私募基金產品1年及出具警示函的行政監管措施。經查，天風天睿投資有限公司存在經營突破業務范圍、管理的部分私募基金產品運作不規范、私募債存在非市場化發行等問題。

據天風證券2025年半年報，天風天睿是天風證券的全資子公司，主要業務為管理或受托管理股權類投資并從事相關咨詢服務業務。截至2025年6月末，天風天睿及下屬機構共管理備案基金數量22只，認繳規模為40.91億元，實繳規模為29.92億元。天風天睿2025年上半年實現凈利潤為-7177.99萬元，營業利潤為-6681.39萬元，營業收入為-5074.07萬元，總資產為121.14億元，凈資產為14.2億元。

另據公告，湖北證監局擬對天風證券采取暫停開展代銷私募金融產品業務2年、責令處分有關責任人員并報告結果、監管談話的行政監管措施。

經查，天風證券存在以下問題：公司部分員工存在推介非公司代銷的金融產品的情形；公司違規與武漢當代天信財富管理有限公司協同開展業務；公司違規銷售福升安心穩健1號私募基金；公司經營決策不審慎，對子公司及分支機構管控不力，未有效控制風險。

此外，公司還存在2022年業績預告信息披露不準確、個別研究報告制作和發布不規范、個別投資銀行類項目執業不規范、組織架構與私募基金業務整改不到位、人員管理及備案工作不規范、物業子公司經營范圍事項違反承諾等問題。上述事項反映出公司經營管理、內部控制與合規風控存在缺陷。

就上述行政監管措施，天風證券在公告中表示，“公司誠懇接受監管處理，并深刻反思，汲取教訓，認真整改，堅持舉一反三，依法合規穩慎推進公司各項業務，不斷提高規范化運作水平。目前公司經營情況正常?！?/p>

同日，天風證券還公告，公司于近期收到中國證監會下發的《立案告知書》。因公司涉嫌福建省永安林業（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規，根據相關法律法規，決定對公司立案。目前公司經營情況正常。在立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規及監管要求履行信息披露義務。

官網資料顯示，天風證券是由湖北省屬唯一金融服務類企業——湖北宏泰集團控股的省屬金融機構。天風證券成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，于2018年10月19日在上海證券交易所掛牌上市，是湖北省首家通過IPO上市的金融機構。

股權方面，天風證券2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有2家，分別為湖北宏泰集團有限公司、武漢國有資本投資運營集團有限公司，持股比例分別為28.14%、7.50%。

業績方面，天風證券此前披露的業績預盈公告顯示，經財務部門初步測算，預計2025年年度實現歸母凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實現扭虧為盈；預計扣非后歸母凈利潤為1.38億元到1.98億元。

截至2月13日收盤，天風證券報4.08元/股，跌0.97%，總市值為411億元。■