從46份不起訴決定書總結(jié)外匯類非法經(jīng)營(yíng)罪的無(wú)罪辯點(diǎn)

從46份不起訴決定書總結(jié)外匯類非法經(jīng)營(yíng)罪的無(wú)罪辯點(diǎn)——期貨外匯犯罪辯護(hù)31

作者：張春律師，廣東知恒(廣州)律所合伙人，專注于經(jīng)濟(jì)犯罪案件辯護(hù)

注：本文原創(chuàng)，未經(jīng)許可，不得轉(zhuǎn)載

1998年9月1日《最高人民法院關(guān)于審理騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買賣外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(法釋〔1998〕20號(hào))，2019年2月1日《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)、非法買賣外匯刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(法釋〔2019〕1號(hào))均規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定，實(shí)施倒買倒賣外匯或者變相買賣外匯等非法買賣外匯行為，擾亂金融市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條第四項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。

筆者作為研究并辦理經(jīng)濟(jì)犯罪的律師，在辦理外匯類非法經(jīng)營(yíng)罪的過(guò)程中，為了說(shuō)服辦案人員采納辯護(hù)觀點(diǎn)，通過(guò)把手案例輸入關(guān)鍵詞“外匯、非法經(jīng)營(yíng)、不起訴決定書、2019”進(jìn)行檢索，查找到截止到2019年11月23日共計(jì)46份涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪的不起訴決定書，通過(guò)對(duì)文書的分析總結(jié)，總結(jié)出九個(gè)無(wú)罪、罪輕辯點(diǎn)，以供辦案參考。

一、法定不起訴

《刑事訴訟法》第一百七十七條第一款和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第四百零一條規(guī)定，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者符合刑事訴訟法第十五條規(guī)定的情形之一的，經(jīng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

(一)不以牟利為目的，行為不具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)

案件事實(shí)：劉某某違反國(guó)家關(guān)于外匯需要在指定銀行和交易中心交易的規(guī)定，通過(guò)電話、微信等方式與張某某(已判決)聯(lián)絡(luò)，先后十次共將445000美元以當(dāng)時(shí)的銀行外匯牌價(jià)兌換給張某某，以換取2889035元人民幣。

無(wú)罪理由：雖然違反國(guó)家有關(guān)外匯管理的規(guī)定兌換外匯給他人，但其兌換的外匯均來(lái)源于其本人經(jīng)營(yíng)的外貿(mào)公司的貨款，而且其兌換外匯并非以牟利為目的，其行為不具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)(溫檢公訴部刑不訴[2019]1號(hào)、溫檢公訴部刑不訴[2019]2號(hào) )

(二)法律變化——因司法解釋發(fā)生變化，達(dá)不到刑事追責(zé)的條件

案件事實(shí)：犯罪嫌疑人在未經(jīng)相關(guān)部門許可的情況下，在各地省份成立多家個(gè)體工商戶，后以個(gè)體工商戶的名義在上述地點(diǎn)的交通銀行、興業(yè)銀行、民生銀行等多家銀行辦理商戶固定POS機(jī)，并綁定個(gè)人開(kāi)立的相應(yīng)銀行賬戶。犯罪嫌疑人將上述POS機(jī)及綁定的銀行卡、網(wǎng)銀設(shè)備等通過(guò)快遞郵寄至澳門處，由澳門的接收人員使用上述設(shè)備為澳門的內(nèi)地游客進(jìn)行非法買賣外匯活動(dòng)，并按照每臺(tái)POS機(jī)每個(gè)月人民幣2000元的標(biāo)準(zhǔn)支付犯罪嫌疑人好處費(fèi)。

無(wú)罪理由：因司法解釋發(fā)生變化，導(dǎo)致不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的情形。(云檢訴刑不訴[2019]10號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]7號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]6號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]9號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]12號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]11號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]8號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]13號(hào)、云檢訴刑不訴[2019]6號(hào))

(三)未查清具體數(shù)額且現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法證實(shí)其違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上(立案標(biāo)準(zhǔn))

案件事實(shí)：潘某甲(另案處理)、潘某乙(另案處理)、 呂某甲(另案處理)、呂某乙(另案處理)預(yù)謀，以安徽**羽毛股份有限公司騙取出口退稅為目的，采用高報(bào)出口貨物價(jià)值、偽造出口合同等作案手段，騙取國(guó)家出口退稅。后為彌補(bǔ)外匯收入差額，潘某甲、潘某乙負(fù)責(zé)向呂某甲提供人民幣，呂某甲負(fù)責(zé)聯(lián)系“地下錢莊”人員馬某甲、馬某乙等人進(jìn)行非法買賣外匯，呂某乙負(fù)責(zé)與馬某甲、馬某乙對(duì)接。馬某甲、馬某乙收到人民幣并扣除一定利潤(rùn)后，分拆交由馬某丙、馬某丁、孫某某、馬某戊等人操作，馬某丙、孫某某等人實(shí)際控制的香港公司偽裝成境外客戶，向安徽**羽毛股份有限公司賬戶轉(zhuǎn)入外匯。

無(wú)罪理由：2019年1月31日，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)、非法買賣外匯刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)行為“情節(jié)嚴(yán)重”：(一)非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五百萬(wàn)元以上的;(二)違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的;按照案發(fā)當(dāng)日境內(nèi)銀行人民幣對(duì)美元匯率，47萬(wàn)美元折合人民幣約300萬(wàn)，不夠該解釋規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五百萬(wàn)元以上的標(biāo)準(zhǔn)，公安機(jī)關(guān)對(duì)馮某某非法經(jīng)營(yíng)違法所得具體數(shù)額未查清且現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法證實(shí)其違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對(duì)馮斌不起訴。(八檢刑不訴[2019]2號(hào))

二、事實(shí)不清，證據(jù)不足不起訴

《刑事訴訟法》第一百七十五條第四款和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第四百零三條規(guī)定，證據(jù)不足，不符合起訴條件的，經(jīng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

(四)現(xiàn)有證據(jù)仍無(wú)法證實(shí)購(gòu)買外匯自用的合理懷疑

案件事實(shí)：被不起訴人吳某某在未獲得國(guó)家外匯管理局的許可下，非法向被告人黃某某購(gòu)買3193745.4美元及2000歐元用于南安市**石業(yè)有限公司向土耳其等國(guó)家購(gòu)買荒料。

無(wú)罪理由：被不起訴人吳某某身為福建省南安市**石業(yè)有限公司財(cái)務(wù)，其所在的公司確有外貿(mào)業(yè)務(wù)，需要外匯支付貨款，且支付外匯的賬戶確實(shí)為福建省南安市**石業(yè)有限公司業(yè)務(wù)往來(lái)賬戶。雖然被不起訴人吳某某無(wú)法提供其購(gòu)買外匯的合同、進(jìn)口貨物托運(yùn)單、報(bào)關(guān)單等證據(jù)證實(shí)購(gòu)買外匯的用途，但是現(xiàn)有證據(jù)仍無(wú)法證實(shí)其辯解的購(gòu)買外匯自用的合理懷疑。因此，本院仍然認(rèn)為被不起訴人吳某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件。(南檢金知刑不訴[2019]5號(hào))

(五)兩次退回補(bǔ)充偵查、認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足

案件事實(shí)：與香港**incI(以下簡(jiǎn)稱**金融，注冊(cè)地在伯利茲)簽訂渠道代理框架協(xié)議，成為“**金融”在國(guó)內(nèi)的二級(jí)代理商，專門在國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)客戶進(jìn)行境外外匯匯率交易，從中賺取交易手續(xù)費(fèi)。2017 年3 月8 日起，“**管家”公司通過(guò)網(wǎng)絡(luò)宣傳、朋友介紹等方式，為**金融發(fā)展客戶，從事非法外匯交易。聶某某(被不起訴)經(jīng)“**管家公司”授權(quán)在連云港市海州區(qū)成立運(yùn)營(yíng)中心，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)宣傳、朋友介紹等方式為“**金融”發(fā)展投資人，成為“**金融”國(guó)內(nèi)代理分隊(duì)長(zhǎng)。被不起訴人朱某某經(jīng)聶某某介紹參與投資**星外匯，在連云港地區(qū)幫助推廣發(fā)展投資人，從中獲利五萬(wàn)元。

無(wú)罪理由：經(jīng)本院審查并兩次退回補(bǔ)充偵查，本院仍然認(rèn)為連云港市公安局海州分局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件。(海檢訴刑不訴[2019]64號(hào))

三、酌定不起訴——犯罪情節(jié)輕微

《刑事訴訟法》第一百七十七條第二款和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第四百零六條規(guī)定，人民檢察院對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，經(jīng)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定，可以作出不起訴決定。

(六)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的共犯，但因?qū)蛹?jí)較低，在共同犯罪中發(fā)揮的作用不大

案件事實(shí)：沒(méi)有取得相關(guān)金融營(yíng)業(yè)資質(zhì)、做金融分析行情，引誘投資人在其所代理的金盛金融平臺(tái)上對(duì)“黃金、原油、外匯和指數(shù)”等國(guó)際金融標(biāo)的物進(jìn)行投資下注、買漲買跌，平臺(tái)以美元為交易單位，固定美元與人民幣的兌換比例為1：0.68，客戶每交易1手(即1000美金)平臺(tái)自動(dòng)扣取50美金作為手續(xù)費(fèi)，然后將其中的70%，即35美金返還給代理商作為利潤(rùn)。并從中獲取金盛金融平臺(tái)的高額返傭，共發(fā)展投資者464人，入金金額達(dá)486539.06美金，折合人民幣3308465.608元。

無(wú)罪理由：黃某某構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的共犯，但因?qū)蛹?jí)較低，在共同犯罪中發(fā)揮的作用不大，決定對(duì)黃某某不起訴(南市青檢刑不訴[2019]244號(hào)、南市青檢刑不訴[2019]243號(hào)、南市青檢刑不訴[2019]242號(hào)、南市青檢刑不訴[2019]245號(hào))

(七)犯罪情節(jié)輕微，具有自首情節(jié)

案件事實(shí)：何某某與詹某某談起非法倒賣外匯，雙方約定，詹某某幫忙聯(lián)系境外客戶與深圳市**電器有限公司、深圳市**電子有限公司買賣外匯，何某某按當(dāng)日美元兌換人民幣的匯率，高出4厘人民幣的價(jià)格從詹某某手中購(gòu)買，并約定每購(gòu)買一筆外匯支付詹某某好處費(fèi)200元。何某某安排公司出納黃某某與詹某某對(duì)接，負(fù)責(zé)購(gòu)買外匯。并安排胡某某(另案處理)把需要購(gòu)買的外匯數(shù)據(jù)告訴黃某某，由黃某某根據(jù)胡某某提供的數(shù)據(jù)聯(lián)系詹某某購(gòu)買外匯，再由詹某某安排境外的客戶將外匯轉(zhuǎn)入黃某某指定的大冶**進(jìn)出口公司外匯賬戶內(nèi)，共計(jì)向詹某某購(gòu)買外匯20余萬(wàn)美元，詹某某從中獲利1000余元。

無(wú)罪理由：被不起訴人詹某某實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰刑罰。(鄂冶檢刑不訴[2019]7號(hào))

(八)共同犯罪中起次要作用，系從犯

案件事實(shí)：**公司未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)家主管部門的批準(zhǔn)，先后代理蘭州西部大宗商品交易中心、北京中能大業(yè)國(guó)際投資有限公司(簡(jiǎn)稱“中能國(guó)投”)，經(jīng)營(yíng)期貨黃金、白銀。2014年年底，因“中能國(guó)投”被公安機(jī)關(guān)查獲，金某某遂委托寧波**軟件開(kāi)發(fā)有限公司租用第三方服務(wù)器，聯(lián)系第三方支付平臺(tái)“摩寶”、“環(huán)迅”，開(kāi)發(fā)虛假“美帝銀行”期貨交易平臺(tái)和賬戶交易系統(tǒng)等，作為公司的期貨交易系統(tǒng)。并組織公司市場(chǎng)部經(jīng)理及業(yè)務(wù)員、代理商等員工，招攬社會(huì)公眾，同時(shí)采用保證金交易，以集中交易的方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易，非法從事原油、外匯、黃金、白銀等期貨交易。該“美帝銀行”交易平臺(tái)顯示的期貨行情與國(guó)際行情基本一致，但交易數(shù)據(jù)不與外部系統(tǒng)對(duì)接，系統(tǒng)內(nèi)所發(fā)生的交易為內(nèi)部交易，交易資金未流入國(guó)家正規(guī)資本市場(chǎng)。

無(wú)罪理由：犯罪嫌疑人在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定不起訴。(溫龍檢公訴刑不訴[2019]83號(hào)、溫龍檢公訴刑不訴[2019]82號(hào)、溫龍檢公訴刑不訴[2019]87號(hào)、溫龍檢公訴刑不訴[2019]83號(hào)、溫龍檢公訴刑不訴[2019]90號(hào))

(九)犯罪情節(jié)輕微，危害不大，且是初犯，沒(méi)有犯罪前科故不起訴

案件事實(shí)：被不起訴人黎某甲多次與東莞市均迪針織制衣有限公司非法兌換港幣，由該公司的財(cái)務(wù)許某某美電話聯(lián)系黎某甲，雙方確定兌換匯率后，許某某美使用其本人、樊國(guó)雄等人的銀行賬號(hào)將人民幣轉(zhuǎn)賬到黎某甲指定的銀行賬號(hào)內(nèi)，黎某甲通過(guò)陳某某開(kāi)(另案處理)將兌換的港幣轉(zhuǎn)到香港均迪公司的港幣賬戶內(nèi);或者許某某美通知黎某甲到公司拿取港幣支票，黎通過(guò)其本人的銀行賬號(hào)或者通過(guò)陳某某開(kāi)將相應(yīng)的人民幣轉(zhuǎn)賬到許某某美、樊國(guó)雄的銀行賬號(hào)。涉案的金額達(dá)1880400元。

無(wú)罪理由：構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪;但犯罪情節(jié)輕微，危害不大，且是初犯，沒(méi)有犯罪前科。(東一區(qū)檢刑不訴[2019]9號(hào))

寫于2019年11月23日

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