天風(fēng)證券再遭監(jiān)管“點(diǎn)名”，一季度被點(diǎn)名9次居首

4月23日，深交所發(fā)布紀(jì)律處分決定，對(duì)天風(fēng)證券時(shí)任副總裁許欣給予通報(bào)批評(píng)，相關(guān)違規(guī)事實(shí)及處分結(jié)果被記入上市公司誠(chéng)信檔案。據(jù)悉，此次處分源于天風(fēng)證券未及時(shí)披露持股變動(dòng)信息。

經(jīng)查，2021年12月31日，天風(fēng)證券通過(guò)司法裁定獲得永安林業(yè)12.29%股份，當(dāng)日即簽收相關(guān)《執(zhí)行裁定書(shū)》，但直至2022年2月至3月才逐步完成信息披露，滯后時(shí)間超一個(gè)月，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

此前，福建證監(jiān)局4月21日公布對(duì)許欣作出行政處罰，給予其警告并罰款140萬(wàn)元。監(jiān)管部門(mén)指出，許欣作為分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高管，在知悉公司收到裁定后未及時(shí)組織履行信息披露義務(wù)，被認(rèn)定為違法行為的直接責(zé)任人。許欣未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證，將在規(guī)定期限內(nèi)繳納罰款。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，一季度證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)累計(jì)對(duì)26家券商實(shí)施監(jiān)管“點(diǎn)名”40次。其中，天風(fēng)證券以9次被點(diǎn)名次數(shù)位居首位，成為監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

對(duì)于系列處罰決定，天風(fēng)證券回應(yīng)稱，公司誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決執(zhí)行。此次處罰是對(duì)原民營(yíng)股東時(shí)期遺留歷史問(wèn)題的全面清理，標(biāo)志著歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)已實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實(shí)落地。

公開(kāi)信息顯示，天風(fēng)證券曾憑借激進(jìn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)格在行業(yè)內(nèi)快速發(fā)展，但與原大股東當(dāng)代集團(tuán)的深度捆綁導(dǎo)致其合規(guī)體系存在明顯漏洞。目前，當(dāng)代集團(tuán)所持股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)國(guó)資入主，2025年已實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

監(jiān)管部門(mén)多次強(qiáng)調(diào)，信息披露是資本市場(chǎng)的基石，合規(guī)風(fēng)控是證券公司的生命線。天風(fēng)證券頻繁遭監(jiān)管點(diǎn)名，反映出其合規(guī)管理仍需進(jìn)一步夯實(shí)。