廈門澤良刑事律師：涉案 7000 多萬非法經(jīng)營案，緊急介入終獲緩刑

在廈門司法實(shí)踐中，非法經(jīng)營期貨類案件歷來是量刑極重的經(jīng)濟(jì)犯罪類型：涉案金額超過250萬元即屬“情節(jié)特別嚴(yán)重”，法定刑期五年以上有期徒刑。涉案金額動(dòng)輒數(shù)千萬的案件，幾乎都是實(shí)刑收場，緩刑更是被業(yè)內(nèi)認(rèn)為“難如登天”。

但澤良律師事務(wù)所刑事部主任張有為律師，卻打破了這個(gè)“鐵律”。他辦理的吳某某涉嫌非法經(jīng)營期貨一案，在涉案金額高達(dá)7000余萬元、檢察院明確建議五年以上有期徒刑、距離開庭僅剩7天的絕境下，憑借對金融監(jiān)管政策的精準(zhǔn)把握和對廈門本地裁判尺度的深刻理解，成功推動(dòng)檢察院撤回“情節(jié)特別嚴(yán)重”的量刑建議，最終法院對吳某某判處緩刑，并將退賠數(shù)額從200余萬元大幅降低至30余萬元，創(chuàng)造了廈門同類案件的辯護(hù)奇跡。

禍起：誤將非法居間當(dāng)合法業(yè)務(wù)，涉案7000多萬面臨五年以上鐵窗

2024年初，在廈門做個(gè)體生意的吳某某，經(jīng)多年好友介紹接觸到一款境外期貨交易平臺(tái)。對方聲稱這是正規(guī)的國際期貨代理業(yè)務(wù)，只需推廣發(fā)展客戶，就能賺取高額交易傭金，無需承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)。

法律意識(shí)淡薄的吳某某信以為真，便利用自己的人脈資源，介紹了一些朋友在該平臺(tái)開戶交易。他全程沒有參與平臺(tái)的運(yùn)營管理，也沒有接觸過客戶的交易資金，只是按照平臺(tái)結(jié)算的傭金提取報(bào)酬。

2024年10月，該境外期貨平臺(tái)因未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、擅自從事期貨業(yè)務(wù)，被公安機(jī)關(guān)立案偵查，全國多地涉案人員被抓獲。吳某某作為平臺(tái)的區(qū)域代理之一，也因涉嫌非法經(jīng)營罪被刑事拘留。

公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查認(rèn)定，吳某某名下關(guān)聯(lián)的客戶累計(jì)交易金額高達(dá)7000余萬元，屬于非法經(jīng)營罪“情節(jié)特別嚴(yán)重”。案件移送檢察院審查起訴后，檢察院完全采納了公安機(jī)關(guān)的認(rèn)定意見，向法院提起公訴，并明確建議對吳某某判處五年以上有期徒刑。

絕境：開庭僅剩7天，所有律師都稱“緩刑絕無可能”

拿到起訴書的那一刻，吳某某和他的家人徹底崩潰了。吳某某是家里的唯一經(jīng)濟(jì)來源，上有年過七旬的父母需要贍養(yǎng)，下有兩個(gè)分別只有8歲和5歲的孩子需要照顧。一旦被判五年實(shí)刑，這個(gè)原本幸福的家庭將瞬間崩塌。

吳某某的妻子輾轉(zhuǎn)咨詢了廈門多家律所的十多位律師，得到的答復(fù)幾乎如出一轍：“涉案金額7000多萬，遠(yuǎn)超情節(jié)特別嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)，緩刑是絕對不可能的，最多只能爭取認(rèn)罪認(rèn)罰，判個(gè)五年實(shí)刑。”

更讓他們絕望的是，案件已經(jīng)排期開庭，距離開庭僅剩7天時(shí)間。大多數(shù)律師都表示，這么短的時(shí)間根本來不及仔細(xì)閱卷和準(zhǔn)備辯護(hù)，只能走個(gè)過場。

就在吳某某一家?guī)缀醴艞壦邢Ｍ臅r(shí)候，一位曾經(jīng)接受過張有為律師幫助的朋友，向他們推薦了澤良律師事務(wù)所刑事部主任張有為律師。“當(dāng)時(shí)我們真的是抱著最后一絲希望去找張律師的，根本不敢想能判緩刑，只希望他能幫我們少判一點(diǎn)，再少判一點(diǎn)。”吳某某的妻子回憶道。

介入：7天極限備戰(zhàn)，揪出案件核心辯護(hù)突破口

張有為律師接受委托時(shí)，距離開庭僅剩7天。面對這起被所有同行判了“死刑”的案件，他沒有絲毫猶豫，立即啟動(dòng)緊急辦案程序，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)開啟了7天24小時(shí)連軸轉(zhuǎn)的極限備戰(zhàn)：

l24小時(shí)內(nèi)完成首次會(huì)見：接受委托當(dāng)天下午，張有為律師就前往廈門看守所會(huì)見了吳某某，詳細(xì)了解了他參與平臺(tái)推廣的全部過程，核實(shí)了他的具體行為和獲利情況，確認(rèn)他確實(shí)只是單純的居間代理，沒有參與平臺(tái)的任何核心運(yùn)營。

l通宵達(dá)旦審閱全部卷宗：用整整5天時(shí)間，逐字逐句審閱了本案全部42本卷宗材料，制作了近80頁的閱卷筆錄，逐一核對了每一筆交易記錄和傭金結(jié)算明細(xì)，發(fā)現(xiàn)公訴機(jī)關(guān)將平臺(tái)全部客戶的交易金額都算在了吳某某頭上，存在明顯的法律適用錯(cuò)誤。

l精準(zhǔn)鎖定核心辯護(hù)依據(jù)：在梳理案件的過程中，張有為律師敏銳地捕捉到了一個(gè)關(guān)鍵突破口——中國證監(jiān)會(huì)近期發(fā)布的關(guān)于非法期貨活動(dòng)的最新處理意見。該意見明確指出，對于單純從事居間介紹、沒有參與平臺(tái)運(yùn)營和資金結(jié)算的人員，其行為的社會(huì)危害性與平臺(tái)組織者、核心成員存在本質(zhì)區(qū)別，不應(yīng)簡單以全部交易金額認(rèn)定為非法經(jīng)營數(shù)額，應(yīng)當(dāng)以其實(shí)際獲得的傭金作為違法所得。

基于這一核心依據(jù)，張有為律師連夜撰寫了3萬余字的辯護(hù)意見，并收集整理了最高人民法院、福建省高級人民法院以及廈門中院近三年來12份同類案件的生效判例，形成了完整的辯護(hù)證據(jù)鏈。

庭審：據(jù)理力爭，當(dāng)庭說服檢察院撤回重刑建議

庭審當(dāng)天，公訴人依然堅(jiān)持原有指控，認(rèn)為吳某某涉案金額7000余萬元，事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，屬于非法經(jīng)營罪情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)判處五年以上有期徒刑。

在法庭辯論環(huán)節(jié)，張有為律師頂住壓力，圍繞案件核心爭議焦點(diǎn)展開了全面、深入的辯護(hù)：

1、行為性質(zhì)界定：吳某某只是平臺(tái)的普通居間代理，既不是平臺(tái)的股東、管理者，也沒有參與平臺(tái)的技術(shù)開發(fā)、資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等核心環(huán)節(jié)，其行為的社會(huì)危害性遠(yuǎn)低于平臺(tái)的組織者和核心成員。

2、涉案金額認(rèn)定：公訴機(jī)關(guān)將全部客戶交易金額認(rèn)定為吳某某的非法經(jīng)營數(shù)額，屬于法律適用錯(cuò)誤。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的最新指導(dǎo)意見和生效判例，應(yīng)當(dāng)僅以吳某某實(shí)際獲得的傭金作為其違法所得。

3、量刑情節(jié)考量：吳某某系初犯、偶犯，案發(fā)后主動(dòng)到案，如實(shí)供述自己的罪行，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，且愿意全額退繳違法所得，確有悔罪表現(xiàn)，沒有再犯罪的危險(xiǎn)，符合緩刑適用條件。

張有為律師的辯護(hù)邏輯嚴(yán)密、依據(jù)充分，每一個(gè)觀點(diǎn)都有官方文件和生效判例作為支撐。經(jīng)過長達(dá)3個(gè)小時(shí)的激烈辯論，合議庭當(dāng)庭表示將對辯護(hù)意見進(jìn)行重點(diǎn)審查。

休庭后，公訴人主動(dòng)聯(lián)系張有為律師，表示認(rèn)可其辯護(hù)意見中的核心觀點(diǎn)。經(jīng)檢察院檢察委員會(huì)集體討論決定，正式向法院撤回了“情節(jié)特別嚴(yán)重”的量刑建議，將量刑建議調(diào)整為三年以下有期徒刑，并明確同意對吳某某適用緩刑。

判決：終獲緩刑，退賠數(shù)額大幅降低

2025年2月，法院作出一審判決：完全采納張有為律師的全部辯護(hù)意見，認(rèn)定吳某某的行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪，但不屬于情節(jié)特別嚴(yán)重，判處有期徒刑三年，緩刑五年。同時(shí)，法院采納了律師關(guān)于違法所得認(rèn)定的意見，將退賠數(shù)額從公訴機(jī)關(guān)最初主張的200余萬元，大幅降低至吳某某實(shí)際獲得的傭金32萬元。

拿到判決書的那一刻，吳某某的妻子在法院門口失聲痛哭。她緊緊握著張有為律師的手，哽咽著說：“張律師，謝謝您！是您救了我們?nèi)遥∪绻皇悄依瞎F(xiàn)在已經(jīng)在監(jiān)獄里了，我們這個(gè)家也就散了。”

從檢察院建議的五年以上實(shí)刑，到最終的三年緩刑；從200余萬元的退賠要求，到32萬元的實(shí)際退賠——張有為律師用7天的極限奮戰(zhàn)，為吳某某爭取到了一個(gè)遠(yuǎn)超所有人預(yù)期的完美結(jié)果。

律師手記：經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)，要懂法律更要懂行業(yè)規(guī)則

“很多人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)犯罪案件只要涉案金額大就一定會(huì)判重刑，這其實(shí)是一個(gè)很大的誤區(qū)。”張有為律師表示，“經(jīng)濟(jì)犯罪的辯護(hù)，從來不是簡單的法律條文之爭，而是對行業(yè)規(guī)則、監(jiān)管政策和司法裁判尺度的綜合把握。”

在廈門從事刑事辯護(hù)工作12年來，張有為律師辦理了數(shù)千起各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件，尤其擅長非法經(jīng)營、合同詐騙、職務(wù)侵占、幫信罪等疑難復(fù)雜案件。他始終認(rèn)為，一名優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師，不僅要精通刑事法律，還要深入了解相關(guān)行業(yè)的運(yùn)作模式和監(jiān)管政策，只有這樣，才能在看似無解的案件中找到突破口。

澤良律師事務(wù)所刑事辯護(hù)團(tuán)隊(duì)，由張有為主任領(lǐng)銜，所有律師均專注刑事辯護(hù)領(lǐng)域，深耕廈門本地司法實(shí)踐。團(tuán)隊(duì)始終堅(jiān)持“強(qiáng)悍專業(yè)、高效服務(wù)、真誠用心”的辦案理念，已成功為數(shù)百名當(dāng)事人爭取到取保候?qū)彙⒉黄鹪V、緩刑或大幅減刑。

如果您或您的家人正在廈門面臨刑事風(fēng)險(xiǎn)，請不要輕易放棄希望。刑事案件沒有絕對的“死局”，只要找對律師、找對突破口，就有可能逆轉(zhuǎn)案件的走向。

黃金救援期不等人，越早委托專業(yè)刑事律師，越有機(jī)會(huì)爭取到最有利的案件結(jié)果。