暫停新增客戶12個月！又一投顧機構(gòu)被處罰

又見第三方投顧機構(gòu)被嚴(yán)厲處罰。

近日，上海證監(jiān)局披露，因合規(guī)管理和風(fēng)控機制存在嚴(yán)重不足、部分營銷存在誤導(dǎo)性表述等，和訊信息科技有限公司上海分公司被監(jiān)管采取責(zé)令暫停新增客戶12個月的監(jiān)管措施。

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，今年以來，已有8家第三方投顧機構(gòu)被監(jiān)管責(zé)令改正或暫停新增客戶，但是被暫停新增客戶12個月的屬于較為嚴(yán)厲的處罰。

“證券投顧行業(yè)這些亂象的核心癥結(jié)，仍在于部分機構(gòu)過度追求短期盈利，忽視服務(wù)本質(zhì)與投資者權(quán)益，機構(gòu)自身經(jīng)營理念與價值定位存在偏差。”上海某證券投顧機構(gòu)負(fù)責(zé)人對券商中國記者表示。

和訊信息上海分公司被暫停新增客戶12個月

近日，上海證監(jiān)局披露，和訊信息科技有限公司上海分公司（簡稱：和訊信息上海分公司）在開展投資顧問業(yè)務(wù)中，存在諸多違規(guī)行為。

具體而言：一是公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制存在嚴(yán)重不足，包括為不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的公司提供展業(yè)資質(zhì)，與其多名人員簽訂勞動合同就其開展投顧業(yè)務(wù)的營業(yè)額以推廣引流名義進行分成，公司企業(yè)微信賬號未實名，非公司員工冒用公司多個企業(yè)微信賬號開展投資咨詢業(yè)務(wù)活動，公司企業(yè)微信聊天記錄中涉及已停業(yè)投資咨詢公司的相關(guān)營銷宣傳內(nèi)容，員工利用未經(jīng)公司認(rèn)證的自媒體平臺開展?fàn)I銷宣傳業(yè)務(wù)活動等，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》；二是部分營銷宣傳存在誤導(dǎo)性表述；三是現(xiàn)場檢查期間，公司存在隱匿、篡改核查和驗證資料以及與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料等情況。

上海證監(jiān)局決定，對和訊信息上海分公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶12個月的監(jiān)督管理措施。在暫停新增客戶期間，不得簽約新客戶、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)每月向監(jiān)管提交書面整改報告。

今年以來，上海證監(jiān)局每月都有開出對證券投顧的罰單，已經(jīng)有5家投顧機構(gòu)被處罰，但是被采取責(zé)令暫停新增客戶12個月處罰措施比較少見。

回溯過往，2024年8月，北京中方信富投資管理咨詢有限公司因多項違規(guī)被暫停新增客戶12個月，在去年11月該投顧機構(gòu)更是直接被監(jiān)管“摘牌”；2022年7月，陜西巨豐重慶分公司被暫停新增客戶12個月。

今年已有至少8家投顧被罰

今年以來，監(jiān)管對證券投顧機構(gòu)繼續(xù)嚴(yán)監(jiān)管，合計至少有8家投顧機構(gòu)被處罰，相對而言，上海區(qū)域的投顧機構(gòu)收到的罰單居多。

4月2日，因為部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性、部分投資者適當(dāng)性管理存在不當(dāng)、合規(guī)管理和風(fēng)控機制不健全，上海證監(jiān)局決定對上海東方財富證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正的措施。

3月30日，因為部分營銷內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，個別未在中證協(xié)登記為投顧的員工向投資者提供投資建議、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制不健全等，上海證監(jiān)局決定對上海證券通投資資訊科技有限公司采取責(zé)令改正，并責(zé)令暫停新增客戶3個月的監(jiān)管措施。

2月9日，因為部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性、直播營銷內(nèi)容存在虛假不實信息、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制不健全等，行業(yè)內(nèi)頭部機構(gòu)上海九方云智能科技有限公司也被責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月。

1月19日，因部分營銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性、部分投資者適當(dāng)性管理存在不當(dāng)、人員管理不規(guī)范、合規(guī)管理和風(fēng)控機制不健全等，上海證監(jiān)局決定對上海凱石證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶6個月的監(jiān)督管理措施。

除了上海區(qū)域，今年1月，北京天相財富、慧研智投科技均被責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月；深圳市珞珈投資咨詢則被施以更重的處罰，暫停新增客戶6個月。

在業(yè)內(nèi)專家看來，近年來，超10家機構(gòu)被暫停新增客戶、兩家老牌機構(gòu)遭撤銷牌照，證明監(jiān)管已看清這一邏輯并在施加精準(zhǔn)打擊。但牌照價值與違法成本之間的天平尚未徹底扭轉(zhuǎn)，違規(guī)激勵依然存在。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

排版：劉珺宇

校對：彭其華

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