工商銀行5天內連續(xù)被罰沒超4500萬元

12月23日，國家金融監(jiān)督管理總局蕪湖監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行蕪湖經濟技術開發(fā)區(qū)支行，貸前調查不審慎，被罰款30萬元；責任人對李青石、俞卉、孫俊東被警告。

12月22日，國家金融監(jiān)督管理總局榆林監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行股份有限公司榆林分行，內部控制執(zhí)行不到位，被罰款三十八萬元；李小虎（時任中國工商銀行股份有限公司榆林分行陽光支行行長）、張忠林（時任中國工商銀行股份有限公司榆林分行陽光支行客戶經理）、高斌（時任中國工商銀行股份有限公司榆林分行興榆路支行員工），均被警告。

12月22日，國家金融監(jiān)督管理總局黔南監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行股份有限公司都勻分行，辦理信用卡汽車專項分期付款業(yè)務不審慎，被罰款50萬元；周楚雪（時任中國工商銀行股份有限公司都勻分行銀行卡中心總經理），被警告并罰款5萬元。

12月22日，國家金融監(jiān)督管理總局黔南監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行股份有限公司獨山支行，違規(guī)為無真實應收賬款借款人辦理虛假國內保理，被罰款30萬元；熊希能（時任中國工商銀行股份有限公司獨山支行副行長），被警告。

12月19日，中國人民銀行發(fā)布行政處罰信息顯示，中國工商銀行因10項違法行為，被中國人民銀行警告，沒收違法所得434.570857萬元，罰款3961.5萬元。公示期限五年。

具體違法行為類型如下：

違反金融統計相關規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反特約商戶實名制管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易。

與此同時，17名相關責任人合計被罰113.3萬元，具體如下：任某明（中國工商銀行股份有限公司個人金融業(yè)務部），被警告并罰款13萬元；胡某峰（中國工商銀行股份有限公司商戶發(fā)展中心），被警告并罰款15萬元；曾某民（中國工商銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務部），被警告并罰款15萬元；楊某（中國工商銀行股份有限公司網絡金融部），被警告并罰款12萬元；趙某霖（中國工商銀行股份有限公司管理信息部），被罰款7.1萬元；孟某（中國工商銀行股份有限公司網絡融資中心），被罰款4.1萬元；朱某偉（中國工商銀行股份有限公司授信管理部、風險管理部），被罰款4.1萬元；張某（中國工商銀行股份有限公司金融業(yè)務部），被罰款3.5萬元；王某（中國工商銀行股份有限公司國際業(yè)務部），被罰款7萬元；王某（中國工商銀行股份有限公司結算與現金管理部），被罰款3.5萬元；胡某冰（中國工商銀行股份有限公司金融市場部），被罰款4.5萬元；廉某（中國工商銀行股份有限公司內控合規(guī)部），被罰款7萬元；趙某（中國工商銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務部），被罰款6.5萬元；金某山（中國工商銀行股份有限公司普惠金融事業(yè)部），被罰款3.5萬元；王某（中國工商銀行股份有限公司運行管理部），被罰款2萬元；李某浩（中國工商銀行股份有限公司軟件開發(fā)中心），被罰款3.5萬元；劉某（中國工商銀行股份有限公司票據營業(yè)部），被罰款2萬元。

工商銀行對此回應稱，2021年、2023年，人民銀行對工商銀行組織開展兩項執(zhí)法檢查，本次處罰是基于上述執(zhí)法檢查發(fā)現的問題作出的，處罰所涉及問題均發(fā)生在2023年以前。工商銀行對此高度重視，深入剖析問題根源，目前各項問題均已整改完畢。工商銀行將深刻汲取教訓，以“防風險、強監(jiān)管、促高質量發(fā)展”為主線，堅持從嚴治行，強化依法合規(guī)經營，切實防范風險，持續(xù)提升服務質效。