財聯社5月15日電,2026年以來,證券行業監管力度持續加強。數據顯示,截至5月14日,涉及證券行業的罰單共計90張,覆蓋35家券商。分業務看,經紀業務罰單共計17張,位居首位,第三方分傭、開戶與激勵掛鉤、經紀人管理不規范為主要違規問題;投行業務罰單共計10張,持續督導罰單共計6張,分列二、三位。分析人士認為,當前監管呈現“強監管、零容忍、全覆蓋”態勢,機構與個人雙罰已成常態,券商合規管理的關注點已超越單一業務環節,延伸至公司治理有效性與客戶服務全流程。 (中證報)
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