國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局新規(guī)：這些 AI 人工智能專利不能申請(qǐng)！

來(lái)源：Ai全域數(shù)字化圈

隨著人工智能技術(shù)的狂飆突進(jìn)，AI領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正迎來(lái)新的規(guī)則與挑戰(zhàn)。

4月24日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在國(guó)務(wù)院新聞辦公室舉行的新聞發(fā)布會(huì)上表示，為應(yīng)對(duì)人工智能、大數(shù)據(jù)等新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，新修改的《專利審查指南》已設(shè)立專門章節(jié)，將規(guī)范相關(guān)領(lǐng)域的審查標(biāo)準(zhǔn)。新指南中提出，要“加強(qiáng)人工智能倫理審查”、“引導(dǎo)智能向善”。

結(jié)合新版《專利審查指南》及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局釋放的新聞內(nèi)容，至少有三類人工智能專利申請(qǐng)將被明確亮紅燈，不予授權(quán)。

一、 觸碰倫理底線與法律紅線不向善的AI

技術(shù)無(wú)罪，但技術(shù)的應(yīng)用必須有底線。《指南》將AI科技倫理和數(shù)據(jù)合規(guī)提升到了專利授權(quán)的前置門檻高度。

如果一項(xiàng)AI發(fā)明專利的數(shù)據(jù)采集、標(biāo)簽管理、規(guī)則設(shè)置或推薦決策包含了違反國(guó)家法律，如《個(gè)人信息保護(hù)法》，違背社會(huì)公德或妨害公共利益的內(nèi)容，將被直接依據(jù)《專利法》第五條駁回。

典型被拒情形一，違背生命平等的算法規(guī)則，例如，一種“無(wú)人駕駛車輛應(yīng)急決策模型”，其算法規(guī)則設(shè)定為在無(wú)法避讓障礙物時(shí)，根據(jù)識(shí)別出的“行人的性別和年齡”來(lái)決定撞擊對(duì)象。這種將生命劃分為不同等級(jí)的算法，嚴(yán)重踐踏了社會(huì)倫理底線，破壞了公眾對(duì)新技術(shù)的信任，堅(jiān)決不予授權(quán)。

典型被拒情形二，非法的數(shù)據(jù)采集與濫用，未經(jīng)授權(quán)的大規(guī)模隱私數(shù)據(jù)抓取算法，或侵犯?jìng)€(gè)人隱私的隱蔽式人臉識(shí)別追蹤模型，只要涉嫌違法收集數(shù)據(jù)，均無(wú)法獲得專利保護(hù)。

二、 AI黑盒 未充分公開(kāi)的技術(shù)

人工智能模型往往具有“黑盒”特征，輸入數(shù)據(jù)和輸出結(jié)果之間的內(nèi)部推導(dǎo)過(guò)程難以解釋。但在專利申請(qǐng)中，如果申請(qǐng)人把“黑盒”當(dāng)成掩飾技術(shù)空洞的擋箭牌，將面臨“公開(kāi)不充分”的審查紅線。

新規(guī)要求，專利說(shuō)明書必須清晰、完整地寫明AI模型的構(gòu)建、訓(xùn)練及內(nèi)部關(guān)聯(lián)關(guān)系，使得所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明。

典型被拒情形三，缺乏內(nèi)在邏輯的“強(qiáng)行關(guān)聯(lián)”， 比如，某項(xiàng)專利申請(qǐng)聲稱“將患者的血常規(guī)數(shù)據(jù)和面部圖像輸入深度學(xué)習(xí)模型，即可預(yù)測(cè)其患某種特定癌癥的概率”。但如果申請(qǐng)文件中既沒(méi)有公開(kāi)這些輸入數(shù)據(jù)與癌癥之間存在的內(nèi)在醫(yī)學(xué)關(guān)聯(lián)，也沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明模型是如何訓(xùn)練并得出可靠結(jié)論的，且這不屬于公知常識(shí)。審查員會(huì)認(rèn)定該技術(shù)方案無(wú)法實(shí)施，屬于未充分公開(kāi)，不予授權(quán)。

三、 換套殼AI 缺乏實(shí)質(zhì)性創(chuàng)造性

隨著AI基礎(chǔ)設(shè)施的普及，許多企業(yè)試圖通過(guò)“排列組合”或簡(jiǎn)單的“場(chǎng)景遷移”來(lái)瘋狂跑馬圈地，制造“專利叢林”。新規(guī)對(duì)此類低質(zhì)量申請(qǐng)予以了精準(zhǔn)打擊，大幅提高了創(chuàng)造性審查的標(biāo)準(zhǔn)。

典型被拒情形四，僅僅更換了應(yīng)用場(chǎng)景， 如果一項(xiàng)專利申請(qǐng)的核心算法流程、模型參數(shù)等技術(shù)要素相比現(xiàn)有技術(shù)沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性改變，僅僅是把用于“金融風(fēng)控”的數(shù)據(jù)處理模型，原封不動(dòng)地搬到了“醫(yī)療診斷”或“物流預(yù)測(cè)”場(chǎng)景中，更換了處理對(duì)象。這種“換湯不換藥”的方案將被認(rèn)定為不具備創(chuàng)造性。

典型被拒情形五，單純的商業(yè)規(guī)則疊加，僅在既有AI技術(shù)的基礎(chǔ)上，附加了純粹的商業(yè)規(guī)則或管理方法（如營(yíng)銷話術(shù)匹配），而沒(méi)有解決任何實(shí)質(zhì)性的技術(shù)問(wèn)題，同樣無(wú)法跨過(guò)專利授權(quán)的門檻。

四、對(duì)人工智能行業(yè)的影響

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局此次明確AI專利的“不授權(quán)”清單，是為了給真正做底層技術(shù)突破的硬科技企業(yè)掃清障礙。

有業(yè)內(nèi)專家指出，新規(guī)的落地為廣大創(chuàng)新主體敲響了警鐘。未來(lái)的AI企業(yè)在研發(fā)之初，必須建立“技術(shù)創(chuàng)新+合規(guī)審查”的雙驅(qū)動(dòng)機(jī)制。一方面，要告別依賴場(chǎng)景替換的低質(zhì)量專利水軍模式，深耕算法架構(gòu)和底層邏輯的創(chuàng)新；另一方面，必須將《個(gè)人信息保護(hù)法》和科技倫理規(guī)范融入研發(fā)全生命周期。只有真正做到核心技術(shù)硬且智能向善的人工智能，才能在完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度庇護(hù)下，成為推動(dòng)我國(guó)新質(zhì)生產(chǎn)力蓬勃發(fā)展的強(qiáng)勁引擎。（文/ResGov數(shù)字理政人工智能治理研究中心）

ResGov數(shù)字理政人工智能治理研究中心致力于以”責(zé)任為導(dǎo)向，倫理為底線，安全為基石“構(gòu)建中國(guó)AI治理新范式。ResGov以‘R-E-S’為核心準(zhǔn)則，提供負(fù)責(zé)任（Responsible）的價(jià)值引導(dǎo)、合倫理（Ethical）的合規(guī)框架以及強(qiáng)安全（Secure）的風(fēng)險(xiǎn)管控，三位一體的治理模型（Governance），幫助企業(yè)與機(jī)構(gòu)在飛速發(fā)展的AI時(shí)代，擁抱技術(shù)創(chuàng)新，守住合規(guī)底線，共同踐行具有中國(guó)特色的AI善治之道。

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