傳羅國華將赴任，天風證券高管層會有何新變動？

據報道，上海證券總經理羅國華辭職后將赴任天風證券，擬任黨委副書記。近日，天風證券還有高管變更

投資時間網、標點財經研究員 田文會

完成原大股東時期風險出清的天風證券股份有限公司（下稱天風證券，601162.SH）目前正處于發展的關鍵階段。而據近日報道，羅國華辭任上海證券有限責任公司（下稱上海證券）總經理后將赴任天風證券，擬擔任黨委副書記。這引發了市場對天風證券后續將如何發展的關注。

今年3月，天風證券剛公布了監管對該公司及包括總裁王琳晶在內多位時任高管的處罰。該公司2024年年報中顯示總裁王琳晶擔任黨委委員。

投資時間網、標點財經研究員撥打了天風證券財報中公開電話，相關人員表示，“上述信息是市場上媒體報道信息，不是公司公告。如果涉及公司人員變動，以公司公告為準。因為公司還沒發布相應公告，目前此事從公司層面來說還不是一個確定的信息。若涉及總裁職務，需要董事會審議決定。”

天風證券近日還有其他高管發生變動。合規總監由陳瀟華變更為3月入職的靳天鵬，聘任3月入職的關明陽為公司副總裁。

該公司還面臨董事會換屆遲遲未能完成的問題。

據天風證券4月17日公告，該公司第四屆董事會于2024年5月17日任期屆滿。鑒于公司新一屆董事會董事候選人的提名及相關工作尚未完成，公司董事會的換屆選舉延期進行。

羅國華將赴任天風證券？

近日有報道顯示，上海證券總經理羅國華因個人原因辭去總經理職務，羅國華的下一站是天風證券，擬擔任公司黨委副書記。

4月22日，上海證券官網高管名單中已沒有羅國華的名字，總經理職務由董事長李海超代為履行。上海證券2024年年報則顯示該公司總經理為羅國華。

4月19日，東方證券股份有限公司（600958.SH）公告正在籌劃通過發行 A股股份及支付現金的方式收購上海證券100%股權。

天風證券2024年年報顯示，龐介民任公司黨委書記，于2024年2月2日開始擔任董事長。王琳晶當時任公司黨委委員，于2013年5月7日開始擔任副總裁，于2019年12月27日開始擔任總裁。

如果羅國華擔任天風證券黨委副書記，且王琳晶仍只是黨委委員，則在黨委的職務羅國華要高于王琳晶。

這不得不讓人聯想天風證券的總裁人員會否發生變化。通常來說，上市券商一般由董事長擔任黨委書記，總裁擔任黨委副書記。

今年3月，天風證券公告中國證監會福建監管局決定對王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款；中國證監會湖北監管局決定對王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；中國證監會湖北監管局決定對天風證券董事長、總裁、合規總監、首席風險官采取監管談話行政監管措施。

如果羅國華赴任天風證券，將是重返武漢券商。

據長江證券股份有限公司（下稱長江證券，000783.SZ）過往年報，羅國華曾為長江證券舊將，1971年出生，曾擔任長江證券零售客戶總部總經理、經紀業務總監、總裁助理、副總裁，于2021年末辭職。

上海證券2021年年報顯示，2022年2月14日，經董事會會議審議決定，聘任羅國華為總經理。

高管變動頻繁

天風證券近日還有兩個高管崗位出現人員變更。近一年來，該公司已有多位高管人員變動。

4月17日，天風證券公告當日董事會會議同意聘任靳天鵬擔任合規總監，待取得監管認可后正式履職，首席風險官陳瀟華不再兼任合規總監。

靳天鵬于2026年3月入職天風證券。此前曾任職于大成基金、光大證券等公司。

2025年10月18日，天風證券公告董事會會議同意聘任公司首席風險官陳瀟華兼任合規總監，付春明申請辭去公司合規總監職務。

今年3月，天風證券曾公告合規總監和首席風險官皆被采取監管談話行政監管措施。

4月17日，天風證券還公告當日董事會同意聘任關明陽為公司副總裁。關明陽曾任職于恒泰證券、財信證券、信達證券、華融證券、興業證券等公司，于2026年3月入職天風證券。

天風證券2024年年報顯示，該公司有三位副總裁，包括趙曉光、劉全勝、許欣。報告期內及期后離任的副總裁包括洪琳、毛志宏、朱俊峰、呂英石。朱俊峰和毛志宏離職時間分別在2025年3月11日和4月18日。

許欣于2015年即開始擔任天風證券副總裁。在今年3月天風證券發布的公告中，中國證監會湖北監管局決定對許欣給予警告，并處以600萬元罰款。

2025年10月18日，天風證券公告劉全勝申請辭去董事和副總裁職務，董事會會議同意聘任庹軍民為公司副總裁。庹軍民曾任職于上海證券交易所、申港證券，甬興證券等單位。

天風證券近日變更合規總監

資料來源：天風證券公告

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